當(dāng)事人：秦某某，男，1993年11月出生，住址：石家莊市長(zhǎng)安區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)秦某某違規(guī)買賣證券一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，秦某某存在以下違法事實(shí)：

秦某某于2020年11月10日入職某證券投資咨詢公司工作，2020年12月15日登記注冊(cè)為一般證券業(yè)務(wù)人員，2024年8月20日離職。任職期間，秦某某向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）第二十四條規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。2021年1月11日至2024年7月4日期間，秦某某控制使用“秦某某”證券賬戶及親屬“秦某孟”證券賬戶，持有、買賣股票，累計(jì)成交金額395,308元，累計(jì)獲利797.15元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、證券賬戶資料、證券賬戶委托成交記錄、詢問筆錄等證據(jù)證明。

秦某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，我局決定：

沒收秦某某違法所得797.15元，并對(duì)秦某某處以10,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

               中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局        

               2024年12月19日                

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