當事人：高某，男，196X年X月出生，青島清利新能源有限公司（以下簡稱青島清利或公司）時任法定代表人、執行董事，住址：青島市高新區。

 依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對青島清利信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人進行了陳述和申辯，但未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，青島清利存在以下違法事實： 

一、披露的《詳式權益變動報告書》中“信息披露義務人控股股東和實際控制人基本情況”部分存在虛假記載

2022年5月30日，青島清利作為信息披露義務人通過河北先河環保科技股份有限公司（以下簡稱先河環保）披露《河北先河環?？萍脊煞萦邢薰驹斒綑嘁孀儎訄蟾鏁罚ㄒ韵潞喎Q《詳式權益變動報告書》，公告編號：2022-022），稱先河環保原控股股東、實際控制人李某國于2022年5月27日通過大宗交易方式向青島清利轉讓了5,667,480股先河環保股份，且將其持有的先河環保51,869,478股股份表決權委托給青島清利行使。青島清利合計控制先河環保57,536,958股股份表決權，成為先河環?？毓晒蓶|。張某軍間接持有青島清利51%的股權，為青島清利的實際控制人。

經查，王某輝通過控制青島清利公章證照和財務賬簿等核心資料，經上海光和貿易有限公司和中暉控股集團有限公司控制青島清利49%的股權，籌措青島清利收購先河環保的主要資金等方式，對青島清利施加重大影響，并能夠實際支配青島清利的行為?！对斒綑嘁孀儎訄蟾鏁分小靶畔⑴读x務人控股股東和實際控制人基本情況”披露的信息與上述情況不符。

上述違法事實，有信息披露文件、詢問筆錄等證據證明。

二、披露的《詳式權益變動報告書》中“本次權益變動相關協議的主要內容”部分存在重大遺漏

2022年5月30日，青島清利在《詳式權益變動報告書》中披露了《股份轉讓和表決權委托框架協議》《表決權委托協議》及《股份轉讓和表決權委托之補充協議》3份協議的主要內容。

經查，2022年4月6日至5月4日期間，就收購先河環保事宜，青島清利與李某國除上述3份協議外，還簽署了《股份轉讓意向協議》《股份轉讓意向協議之補充協議》《股份轉讓意向協議之補充協議（二）》《股份轉讓和表決權委托之補充協議（二）》《股份轉讓和表決權委托之補充協議（三）》等5份協議。前述5份協議對股份轉讓價格和表決權委托事項進行了補充約定。青島清利披露的《詳式權益變動報告書》未披露上述5份協議內容。

上述違法事實，有信息披露文件、協議文件、詢問筆錄等證據證明。

青島清利上述行為，違反了《證券法》第七十八條第二款規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

高某作為青島清利的時任法定代表人、執行董事，參與、實施了上述違法行為，導致青島清利《詳式權益變動報告書》存在虛假記載和重大遺漏，是對青島清利上述違法行為直接負責的主管人員。

調查期間，高某主動提供前述未披露的5份協議，積極配合調查，構成《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第三十二條第三項“主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的”情形。

當事人高某提出如下陳述申辯意見：責任認定過重，具有立功表現，請求不予處罰。

經復核，我局認為：在量罰過程中我局已經充分考慮了相關情節，本案量罰并無不當。綜上，我局對高某的陳述申辯意見不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款、《行政處罰法》第三十二條第三項，我局決定：

對高某給予警告，并處以50萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

               中國證券監督管理委員會河北監管局

               2024年11月29日