根據《政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）有關規定，現公布河北證監局2014年監管信息公開工作年度報告。

　　本報告內容包括概述、主動公開監管信息情況、依申請公開監管信息情況、申請公開監管信息收費情況、因監管信息公開申請行政復議或提起行政訴訟情況、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施。

　　報告中數據統計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

　　一、概述

　　2014年，我局以進一步提高監管工作透明度為突破口，認真貫徹落實《條例》、《辦法》和《中國證監會2014年監管信息公開工作要點》，豐富監管信息公開形式，拓展監管信息公開內容，強化監管信息公開監督，取得了良好的成效。

　　二、主動公開監管信息情況

　　（一）豐富監管信息公開形式，拓寬監管信息公開的平臺

　　按照中國證監會的統一部署，我局發揮官方網站第一監管信息公開平臺作用，統籌運用新聞媒體、微博、微信、監管簡報等監管信息公開形式，圍繞資本市場改革發展與監管轉型一系列重點工作主動公開監管信息，發布工作動態，深度解讀政策，緊密跟蹤動態發展，不斷提高證券期貨監管工作透明度，營造轄區資本市場良好輿論環境（具體見表1）。

　　表1：河北證監局監管信息公開分類統計表

　　（二）拓展監管信息公開內容，加大監管信息公開工作力度

　　一是加大行政審批信息公開力度。堅持讓監管在陽光下進行，嚴格執行“三公開”制度，將審批標準、審批過程和審批結果在官方網站公示，有力的促進市場及時掌握監管信息。二是定期發布轄區資本市場統計信息。依托官方網站平臺，按月更新《轄區證券期貨市場概況》，向社會準確提供轄區資本市場各類統計信息。三是及時更新轄區資本市場有關機構名錄。在官方網站發布《河北轄區上市公司名錄》、《河北轄區證券經營機構名錄》、《河北轄區期貨經營機構名錄》、《河北轄區IB機構名錄》。四是動態發布行政執法信息。2014年，我局依法作出行政處罰決定1件，并及時在官方網站公布行政處罰決定書。五是在官方網站及時發布輔導企業信息，包含“輔導企業基本情況”、“輔導工作進展報告”和“輔導工作總結報告”等內容。六是通過微博、微信平臺轉發、跟帖、評論等方式，對政策法規進行解讀（具體見表2）。

　　表2：河北證監局監管信息公開內容統計表

　　（三）強化監管信息公開監督，提高監管信息公開工作有效性

　　我局通過強化監管信息公開，提高各項工作的透明度，將監管工作置于社會監督和輿論監督之下，便利市場和社會對我局監管工作的全面了解和監督，為促進資本市場健康發展發揮積極作用。

　　三、依申請公開監管信息情況

　　2014年，我局未發生依申請公開監管信息情況。

　　四、申請公開監管信息收費情況

　　2014年，我局不存在對監管信息公開申請人進行收費情況。

　　五、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2014年，我局嚴格按照監管信息公開的有關規定開展相關工作，全年未發生因監管信息公開工作而被申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

　　六、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

　　目前，我局監管信息公開工作存在的問題主要有：一是部分主動公開的監管信息更新及時性有待進一步提升；二是適應監管轉型新形勢，監管信息公開工作機制需進一步優化。

　　今后，我局將認真總結監管信息公開的工作經驗，積極拓展監管信息公開的內容，創新監管信息公開的形式，進一步規范監管信息公開的程序，優化監管信息公開的機制，確保監管信息公開的及時、準確、有效、完整，不斷提高監管工作的透明度，提升監管公信力。