根據證監會的授權，河北證監局對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理；查處監管轄區范圍內的違法違規案件。現設11個處室，分別為：辦公室、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、債券監管處、機構監管處、綜合業務監管處、稽查處、法治處、信息調研處。

     一、辦公室。負責機關機要保密、公文流轉、財務、資產管理等綜合行政事務工作；負責組織人事、勞動工資工作；負責行政許可的受理和送達工作；負責河北省證券期貨業協會及河北省上市公司協會的日常聯絡和管理；負責鄉村振興工作。

    二、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）。協助黨委做好黨的政治建設、思想建設、組織建設、作風建設、紀律建設和制度建設等相關黨務工作；負責機關文化建設；負責黨風廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查工作。

    三、公司監管一處。負責滬深交易所上市公司監管，協助地方政府做好相關公司類風險處置工作，辦理涉及上述市場主體的簡單案件；對河北省上市公司協會進行業務指導。

    四、公司監管二處。負責北交所上市公司、非上市公眾公司監管，協助地方政府做好相關公司類風險處置工作，辦理涉及上述市場主體的簡單案件。

    五、公司監管三處。負責上交所、深交所和北交所擬上市公司輔導監管工作；牽頭負責會計師事務所、資產評估機構從事證券期貨業務活動的監管；牽頭會計小組工作。

    六、債券監管處。負責公司債券發行人監管、資產支持證券發行人監管（含REITs）、資信評級機構從事證券期貨業務活動的監管，辦理涉及上述市場主體的簡單案件；牽頭全局風險處置工作。

    七、機構監管處。負責轄區證券基金經營機構、投資咨詢機構的監管、風險防范與處置，辦理涉及上述市場主體的簡單案件；牽頭負責證券期貨行業反洗錢相關協調工作；負責科技監管（含中央監管信息平臺使用管理等相關工作）；牽頭科技監管小組工作；對河北省證券期貨業協會的證券業務進行指導。

    八、綜合業務監管處。負責轄區期貨經營機構、私募基金的監管、風險防范與處置，辦理涉及上述市場主體的簡單案件；負責對地方政府相關部門開展區域性股權市場監管工作進行業務指導、協調和監督，風險預警提示和處置督導；負責“打非”、“整非”（包括但不限于非法證券發行、打擊非法證券期貨活動、協助打擊非法集資、協助清理整頓各類交易場所等）等相關工作；對河北省證券期貨業協會的期貨、私募業務進行指導。

    九、稽查處。負責證券期貨違法違規自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查等工作；負責辦理系統內外相關單位案件協查工作。

    十、法治處。負責證券期貨違法違規自辦案件的結案復核、審理、聽證并依法作出行政處罰決定；負責行政處罰決定的送達和執行工作；負責重大行政監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對律師事務所在轄區從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局的有關行政訴訟、行政復議以及公檢法等部門來訪工作；負責依申請公開信息管理工作；負責組織開展投資者保護和教育相關工作；負責信訪、投訴、舉報事項處理及支持推動糾紛調解等工作；牽頭法律小組工作。

    十一、信息調研處。牽頭負責新聞宣傳、輿情監測和信息調研工作；負責轄區市場的信息收集統計報送工作；負責綜合文字材料起草工作及轄區市場發展研究；負責主動公開信息管理等工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作；負責雄安新區協調服務工作。

    聯系地址：河北省石家莊市友誼北大街71號　  郵編：050081 

    (2024年8月1日更新)