海南智牛私募基金管理有限公司：

    經查，我局發(fā)現你公司存在以下問題：

    一、未履行謹慎勤勉義務，缺乏開展私募投資基金業(yè)務必要的從業(yè)人員、經營場所等條件。違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第四條第一款的規(guī)定。

    二、未按照合同約定進行投資運作且未向投資者進行信息披露。違反了《暫行辦法》第二十四條、《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》）第九條第一款第八項的規(guī)定。

    三、未妥善保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄及其他相關資料。違反了《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

    根據《若干規(guī)定》第十三條第一款、《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。

    如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                      海南證監(jiān)局

                               2025年4月25日

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