當(dāng)事人：海南普利制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱普利制藥或公司），住所：海南省海口市美蘭區(qū)桂林洋經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)。

    范敏華，女，1961年10月出生，時(shí)任普利制藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，住址：杭州市江干區(qū)。

    羅佟凝，女，1975年11月出生，時(shí)任普利制藥董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：杭州市江干區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)普利制藥未按期披露定期報(bào)告行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明，普利制藥存在以下違法事實(shí)：

    2024年4月29日，普利制藥披露《關(guān)于預(yù)計(jì)無(wú)法在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告及2024年第一季度報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》。4月30日，普利制藥披露《關(guān)于無(wú)法在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告及2024年第一季度報(bào)告暨公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券停牌的公告》，公告稱公司尚未自查完畢，并可能涉及2021年、2022年年度財(cái)務(wù)報(bào)告會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正事項(xiàng)，導(dǎo)致公司無(wú)法按時(shí)完成2023年年度報(bào)告的編制工作，無(wú)法在法定期限內(nèi)（2024年4月30日）披露2023年年度報(bào)告。綜上，截至4月30日，普利制藥未按期披露2023年年度報(bào)告。

    上述違法事實(shí)，有公司公告、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    普利制藥的上述行為違反了《證券法》第七十九條第一項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”行為。

    依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，普利制藥時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理范敏華和時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)羅佟凝是對(duì)普利制藥未按期披露定期報(bào)告違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

    一、對(duì)海南普利制藥股份有限公司給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。

    二、對(duì)范敏華給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

    三、對(duì)羅佟凝給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                        

                                      海南證監(jiān)局

                                2024年8月2日