為了保障公民、法人或其他組織依法獲取中國證券監督管理委員會貴州監管局（以下簡稱貴州證監局）證券期貨監督管理信息（以下簡稱政府信息），提高工作透明度，根據國務院《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）等規定，結合貴州證監局監管工作實際，編制本指南。
一、政府信息公開分類
貴州證監局政府信息公開分為主動公開和依申請公開兩類。
二、主動公開
（一）公開范圍
貴州證監局主動公開的監管信息包括：
1.機構設置、工作職責、聯系方式等；
2.行政許可事項、核準結果等；
3.市場禁入、行政處罰決定；
4.其他依照法律、行政法規和中國證監會有關規定應當公開的信息。
（二）公開方式
1.貴州證監局網站
貴州證監局將及時、主動公開政府信息，并在貴州證監局網站(www.emilberg.com/guizhou/)的信息公開欄目中公開。公民、法人或其他組織，可以直接在網站上點擊瀏覽、查閱各項信息。
2.新聞發布
對于需要向社會公眾和投資者市場各方公開的證券期貨市場監管法規、政策、措施及其他有關事項，貴州證監局還通過新聞發布會及廣播電視、報紙、雜志、互聯網等媒體公開。
3.其他便于公眾知曉的方式。
（三）公開時限
屬于主動公開范圍的政府信息，應當自形成或者變更之日起20個工作日內及時予以公開。法律、行政法規對政府信息公開的期限另有規定的，從其規定。
三、依申請公開
除貴州證監局主動公開的政府信息外，公民、法人或其他組織還可以向貴州證監局申請獲取相關政府信息。
申請人應注意區分申請政府信息與業務咨詢、信訪、投訴、舉報的區別，依申請公開的政府信息范圍由《條例》的有關條款界定。除此之外，業務咨詢、信訪、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進行辦理，不作為政府信息公開申請處理。按照有關法規規定，貴州證監局不得向任何個人或機構提供投資咨詢建議，公民、法人或其他組織的投資咨詢應向有關專業機構申請辦理。
（一）受理機構
貴州證監局政府信息公開申請的受理機構為貴州證監局辦公室（以下簡稱受理機構）。
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區貴陽金融中心一期商務區項目9號樓9層。
辦公時間：8：30-11：30，13：30-17：00（節假日、公休日除外）。
聯系電話：0851-86904175。
電子郵件：csrcgy@csrc.gov.cn。
傳真號碼：0851-86904031。
通信地址：貴州省貴陽市觀山湖區貴陽金融中心一期商務區項目9號樓9層貴州證監局辦公室。
郵政編碼：550081。
（二）申請方式
申請人申請政府信息應當填寫《貴州證監局政府信息公開申請表》（以下簡稱《申請表》，見附件），《申請表》可以在貴州證監局互聯網站下載或者向貴州證監局信息公開申請受理機構領取。具體的申請方式包括：
1.現場申請。申請人可以到貴州證監局信息公開申請受理機構接待場所填寫、遞交《申請表》。
2.郵政寄送。申請人在網上下載、現場領取《申請表》，并按要求填寫，通過郵政寄送方式寄至貴州證監局信息公開申請受理機構，并請在信封左下角注明“政府信息公開申請”字樣。
3.網絡申請。申請人可進入中國證監會依申請公開在線申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal)，進行注冊之后提出申請。填寫申請時，申請人須在申請頁面“受理部門”一欄下拉菜單選擇貴州證監局，提交申請后可通過該平臺查詢辦理進度。
采用以上書面形式確有困難的，申請人可以現場口頭提出，由貴州證監局信息公開申請受理機構工作人員代為填寫《申請表》，并經申請人確認。
申請人通過上述方式之外的信訪、舉報等其他渠道提出申請的，辦理期限自受理機構收到申請之日起開始計算。
（三）申請的提出
為提高工作效率，方便申請人盡快獲取所需信息，《申請表》應填寫準確、完整，并應按照“一事一申請”的原則提交。對一個申請當中包含多個申請事項或者就一個具體事項提出多個內容相近的信息公開申請的，受理機構可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時間不計入辦理時間。
申請人應提供有效身份證明材料，作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的，應同時提供授權委托書及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實性負責。
（四）收費管理
貴州證監局根據《條例》和《政府信息公開信息處理費管理辦法》（國辦函〔2020〕109號）規定，向申請政府公開信息超過一定數量或頻次范圍的申請人收取費用，收費標準如下：
1.我局向申請人收取的信息處理費可以按件計收，也可以按量計收，均按照超額累進方式計算收費金額。我局對每件申請可以根據實際情況選擇適用其中一種標準，但不得同時按照兩種標準重復計算。
2.按件計收適用于所有政府信息公開申請處理決定類型。申請人的一份政府信息公開申請包含多項內容的，我局可以按照“一事一申請”原則，以合理的最小單位拆分計算件數。
按件計收執行下列收費標準：（1）同一申請人一個自然月內累計申請10件以下（含10件）的，不收費。（2）同一申請人一個自然月內累計申請11—30件（含30件）的部分：100元/件。（3）同一申請人一個自然月內累計申請31件以上的部分：以10件為一檔，每增加一檔，收費標準提高100元/件。
3.按量計收適用于申請人要求以提供紙質件、發送電子郵件、復制電子數據等方式獲取政府信息的情形。相關政府信息已經主動對外公開，我局依據《條例》第三十六條第（一）項、第（二）項的規定告知申請人獲取方式、途徑等的，不適用按量計收。按量計收以單件政府信息公開申請為單位分別計算頁數（A4及以下幅面紙張的單面為1頁），對同一申請人提交的多件政府信息公開申請不累加計算頁數。
按量計收執行下列收費標準：（1）30頁以下（含30頁）的，不收費。（2）31—100頁（含100頁）的部分：10元/頁。（3）101—200頁（含200頁）的部分：20元/頁。（4）201頁以上的部分：40元/頁。
我局決定收取信息處理費的，將在政府信息公開申請處理期限內向申請人發出繳費通知書，申請人應該在收到繳費通知書次日起20個工作日內繳納信息處理費至指定賬戶，逾期未繳納的視為放棄申請。有關政府信息公開申請的處理期限從申請人完成繳費次日起重新計算。
四、政府信息公開工作機構情況
貴州證監局政府信息主動公開工作機構為貴州證監局辦公室。貴州證監局政府信息依申請公開的受理機構為貴州證監局辦公室。聯系方式如前文。
五、監督方式
公民、法人或者其他組織認為貴州證監局在政府信息公開工作中侵犯其合法權益的，可以向上一級行政機關或者政府信息公開工作主管部門投訴、舉報，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
