為進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為,遵循公開(kāi)、公平、公正和便民原則,對(duì)貴州證監(jiān)局行政許可申請(qǐng)、受理和審核情況予以公示。

一、公示內(nèi)容。公示內(nèi)容包括申請(qǐng)人、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)材料接收與受理、審查與意見(jiàn)反饋、行政許可決定和相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明。

二、公示形式。公示以表格形式反映證券基金期貨行政許可申請(qǐng)的核準(zhǔn)進(jìn)度,每個(gè)行政許可事項(xiàng)注明法定審核時(shí)間。

三、公示時(shí)間。每周更新1次,每周一為統(tǒng)計(jì)日,統(tǒng)計(jì)日結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公示。本年度截至公示日已核準(zhǔn)的行政許可申請(qǐng),依次在表中累計(jì)公示。

四、公示表格相關(guān)說(shuō)明

(一)關(guān)于受理。申請(qǐng)材料接收日為受理部門向申請(qǐng)人出具申請(qǐng)材料接收憑證日期。通知補(bǔ)正日為受理部門向申請(qǐng)人出具補(bǔ)正申請(qǐng)材料通知日期。接收補(bǔ)正材料日為受理部門收到申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料日期。受理決定日為受理部門作出受理決定日期。申請(qǐng)人提交的補(bǔ)正材料未按期提交、補(bǔ)正申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的,申請(qǐng)不予受理。

(二)關(guān)于審查。行政許可審核時(shí)限自作出受理決定日起算,審查部門出具反饋意見(jiàn)日至收到符合要求的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)日不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)地核查,或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查,自作出核查決定日至核查結(jié)束日不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門依法通知專家參加評(píng)審會(huì)議至評(píng)審會(huì)議結(jié)束日不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門書(shū)面通知申請(qǐng)人中止審查日至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查日不計(jì)算在審核期限內(nèi)。

公示表中審查欄“需要說(shuō)明情況”,說(shuō)明審查部門增加書(shū)面反饋意見(jiàn)、進(jìn)行核查、專家評(píng)審會(huì)、中止審查事項(xiàng)的起止日期,申請(qǐng)人撤銷行政許可的日期,以及申請(qǐng)項(xiàng)目中存在新情況、新問(wèn)題需要研究、明確相關(guān)政策情況。

(三)關(guān)于決定。說(shuō)明審查部門作出終止審查決定、準(zhǔn)予行政許可決定或者不予行政許可決定的日期。

(四)關(guān)于備注。說(shuō)明征求證監(jiān)會(huì)以外相關(guān)部門、證監(jiān)會(huì)及其他派出機(jī)構(gòu)意見(jiàn)等情況。

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