為進一步規(guī)范行政許可行為,遵循公開、公平、公正和便民原則,對貴州證監(jiān)局行政許可申請、受理和審核情況予以公示。

一、公示內(nèi)容。公示內(nèi)容包括申請人、申請事項、申請材料接收與受理、審查與意見反饋、行政許可決定和相關事項的說明。

二、公示形式。公示以表格形式反映證券基金期貨行政許可申請的核準進度,每個行政許可事項注明法定審核時間。

三、公示時間。每周更新1次,每周一為統(tǒng)計日,統(tǒng)計日結束后3個工作日內(nèi)進行公示。本年度截至公示日已核準的行政許可申請,依次在表中累計公示。

四、公示表格相關說明

(一)關于受理。申請材料接收日為受理部門向申請人出具申請材料接收憑證日期。通知補正日為受理部門向申請人出具補正申請材料通知日期。接收補正材料日為受理部門收到申請人補正申請材料日期。受理決定日為受理部門作出受理決定日期。申請人提交的補正材料未按期提交、補正申請材料不齊全或不符合法定形式的,申請不予受理。

(二)關于審查。行政許可審核時限自作出受理決定日起算,審查部門出具反饋意見日至收到符合要求的書面回復意見日不計算在審核期限內(nèi)。審查部門對申請材料進行實地核查,或者對有關舉報材料進行核查,自作出核查決定日至核查結束日不計算在審核期限內(nèi)。審查部門依法通知專家參加評審會議至評審會議結束日不計算在審核期限內(nèi)。審查部門書面通知申請人中止審查日至書面通知恢復審查日不計算在審核期限內(nèi)。

公示表中審查欄“需要說明情況”,說明審查部門增加書面反饋意見、進行核查、專家評審會、中止審查事項的起止日期,申請人撤銷行政許可的日期,以及申請項目中存在新情況、新問題需要研究、明確相關政策情況。

(三)關于決定。說明審查部門作出終止審查決定、準予行政許可決定或者不予行政許可決定的日期。

(四)關于備注。說明征求證監(jiān)會以外相關部門、證監(jiān)會及其他派出機構意見等情況。