為了保障公民、法人或其他組織依法獲取中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局（以下簡稱貴州證監(jiān)局）證券期貨監(jiān)督管理信息（以下簡稱政府信息），提高工作透明度，根據(jù)國務(wù)院《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）等規(guī)定，結(jié)合貴州證監(jiān)局監(jiān)管工作實際，編制本指南。
一、政府信息公開分類
貴州證監(jiān)局政府信息公開分為主動公開和依申請公開兩類。
二、主動公開
（一）公開范圍
貴州證監(jiān)局主動公開的監(jiān)管信息包括：
1.機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等；
2.行政許可事項、核準(zhǔn)結(jié)果等；
3.市場禁入、行政處罰決定；
4.其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息。
（二）公開方式
1.貴州證監(jiān)局網(wǎng)站
貴州證監(jiān)局將及時、主動公開政府信息，并在貴州證監(jiān)局網(wǎng)站(www.emilberg.com/guizhou/)的信息公開欄目中公開。公民、法人或其他組織，可以直接在網(wǎng)站上點擊瀏覽、查閱各項信息。
2.新聞發(fā)布
對于需要向社會公眾和投資者市場各方公開的證券期貨市場監(jiān)管法規(guī)、政策、措施及其他有關(guān)事項，貴州證監(jiān)局還通過新聞發(fā)布會及廣播電視、報紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等媒體公開。
3.其他便于公眾知曉的方式。
（三）公開時限
屬于主動公開范圍的政府信息，應(yīng)當(dāng)自形成或者變更之日起20個工作日內(nèi)及時予以公開。法律、行政法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、依申請公開
除貴州證監(jiān)局主動公開的政府信息外，公民、法人或其他組織還可以向貴州證監(jiān)局申請獲取相關(guān)政府信息。
申請人應(yīng)注意區(qū)分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢、信訪、投訴、舉報的區(qū)別，依申請公開的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定。除此之外，業(yè)務(wù)咨詢、信訪、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理，不作為政府信息公開申請?zhí)幚怼０凑沼嘘P(guān)法規(guī)規(guī)定，貴州證監(jiān)局不得向任何個人或機(jī)構(gòu)提供投資咨詢建議，公民、法人或其他組織的投資咨詢應(yīng)向有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)申請辦理。
（一）受理機(jī)構(gòu)
貴州證監(jiān)局政府信息公開申請的受理機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室（以下簡稱受理機(jī)構(gòu)）。
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)貴陽金融中心一期商務(wù)區(qū)項目9號樓9層。
辦公時間：8：30-11：30，13：30-17：00（節(jié)假日、公休日除外）。
聯(lián)系電話：0851-86904175。
電子郵件：csrcgy@csrc.gov.cn。
傳真號碼：0851-86904031。
通信地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)貴陽金融中心一期商務(wù)區(qū)項目9號樓9層貴州證監(jiān)局辦公室。
郵政編碼：550081。
（二）申請方式
申請人申請政府信息應(yīng)當(dāng)填寫《貴州證監(jiān)局政府信息公開申請表》（以下簡稱《申請表》，見附件），《申請表》可以在貴州證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向貴州證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。具體的申請方式包括：
1.現(xiàn)場申請。申請人可以到貴州證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu)接待場所填寫、遞交《申請表》。
2.郵政寄送。申請人在網(wǎng)上下載、現(xiàn)場領(lǐng)取《申請表》，并按要求填寫，通過郵政寄送方式寄至貴州證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu)，并請在信封左下角注明“政府信息公開申請”字樣。
3.網(wǎng)絡(luò)申請。申請人可進(jìn)入中國證監(jiān)會依申請公開在線申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal)，進(jìn)行注冊之后提出申請。填寫申請時，申請人須在申請頁面“受理部門”一欄下拉菜單選擇貴州證監(jiān)局，提交申請后可通過該平臺查詢辦理進(jìn)度。
采用以上書面形式確有困難的，申請人可以現(xiàn)場口頭提出，由貴州證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu)工作人員代為填寫《申請表》，并經(jīng)申請人確認(rèn)。
申請人通過上述方式之外的信訪、舉報等其他渠道提出申請的，辦理期限自受理機(jī)構(gòu)收到申請之日起開始計算。
（三）申請的提出
為提高工作效率，方便申請人盡快獲取所需信息，《申請表》應(yīng)填寫準(zhǔn)確、完整，并應(yīng)按照“一事一申請”的原則提交。對一個申請當(dāng)中包含多個申請事項或者就一個具體事項提出多個內(nèi)容相近的信息公開申請的，受理機(jī)構(gòu)可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調(diào)整。申請人調(diào)整申請的時間不計入辦理時間。
申請人應(yīng)提供有效身份證明材料，作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的，應(yīng)同時提供授權(quán)委托書及受托人有效身份證明材料。申請人應(yīng)對申請材料的真實性負(fù)責(zé)。
（四）收費(fèi)管理
貴州證監(jiān)局根據(jù)《條例》和《政府信息公開信息處理費(fèi)管理辦法》（國辦函〔2020〕109號）規(guī)定，向申請政府公開信息超過一定數(shù)量或頻次范圍的申請人收取費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.我局向申請人收取的信息處理費(fèi)可以按件計收，也可以按量計收，均按照超額累進(jìn)方式計算收費(fèi)金額。我局對每件申請可以根據(jù)實際情況選擇適用其中一種標(biāo)準(zhǔn)，但不得同時按照兩種標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)計算。
2.按件計收適用于所有政府信息公開申請?zhí)幚頉Q定類型。申請人的一份政府信息公開申請包含多項內(nèi)容的，我局可以按照“一事一申請”原則，以合理的最小單位拆分計算件數(shù)。
按件計收執(zhí)行下列收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）同一申請人一個自然月內(nèi)累計申請10件以下（含10件）的，不收費(fèi)。（2）同一申請人一個自然月內(nèi)累計申請11—30件（含30件）的部分：100元/件。（3）同一申請人一個自然月內(nèi)累計申請31件以上的部分：以10件為一檔，每增加一檔，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提高100元/件。
3.按量計收適用于申請人要求以提供紙質(zhì)件、發(fā)送電子郵件、復(fù)制電子數(shù)據(jù)等方式獲取政府信息的情形。相關(guān)政府信息已經(jīng)主動對外公開，我局依據(jù)《條例》第三十六條第（一）項、第（二）項的規(guī)定告知申請人獲取方式、途徑等的，不適用按量計收。按量計收以單件政府信息公開申請為單位分別計算頁數(shù)（A4及以下幅面紙張的單面為1頁），對同一申請人提交的多件政府信息公開申請不累加計算頁數(shù)。
按量計收執(zhí)行下列收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）30頁以下（含30頁）的，不收費(fèi)。（2）31—100頁（含100頁）的部分：10元/頁。（3）101—200頁（含200頁）的部分：20元/頁。（4）201頁以上的部分：40元/頁。
我局決定收取信息處理費(fèi)的，將在政府信息公開申請?zhí)幚砥谙迌?nèi)向申請人發(fā)出繳費(fèi)通知書，申請人應(yīng)該在收到繳費(fèi)通知書次日起20個工作日內(nèi)繳納信息處理費(fèi)至指定賬戶，逾期未繳納的視為放棄申請。有關(guān)政府信息公開申請的處理期限從申請人完成繳費(fèi)次日起重新計算。
四、政府信息公開工作機(jī)構(gòu)情況
貴州證監(jiān)局政府信息主動公開工作機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室。貴州證監(jiān)局政府信息依申請公開的受理機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室。聯(lián)系方式如前文。
五、監(jiān)督方式
公民、法人或者其他組織認(rèn)為貴州證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權(quán)益的，可以向上一級行政機(jī)關(guān)或者政府信息公開工作主管部門投訴、舉報，也可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
