為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場的重要指示批示精神、證監(jiān)會黨委一系列決策和工作部署，有效傳導(dǎo)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，全面提高市場主體、證券法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的合規(guī)意識和風(fēng)險意識，進(jìn)一步壓實律師事務(wù)所“看門人”責(zé)任，貴州局主動謀劃、聯(lián)動各方開展了2025年證券法律業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展推進(jìn)會系列活動。

一、聚焦人才隊伍建設(shè)，指導(dǎo)成立貴州資本市場法律工作委員會

今年1月，貴州局組織貴州證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合貴州省律師協(xié)會對轄區(qū)市場主體、律師事務(wù)所進(jìn)行充分摸底調(diào)研。經(jīng)多次醞釀和征求意見，指導(dǎo)貴州證券業(yè)協(xié)會組建貴州資本市場法律工作委員會（以下簡稱法律工委會），并制定《貴州資本市場法律工作委員會管理辦法》。3月21日，法律工委會正式宣布成立，首屆委員23名，其中上市公司法務(wù)代表4名、證券基金機(jī)構(gòu)法務(wù)代表3名、律師代表15名、調(diào)解組織代表1名。法律工委會的功能職責(zé)定位為傳導(dǎo)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，引領(lǐng)轄區(qū)上市公司、證券基金機(jī)構(gòu)遵法守法，提升證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，發(fā)揮預(yù)防化解資本市場風(fēng)險隱患的作用。

二、組織召開座談會，有效傳導(dǎo)監(jiān)管形勢和政策要求

法律工委會成立后，貴州局隨即聯(lián)合貴州省司法廳組織召開“貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會”，貴州證券業(yè)協(xié)會和貴州省律師協(xié)會主要負(fù)責(zé)人、首屆法律工委會16位委員代表參加會議。會上，貴州局傳達(dá)了加強(qiáng)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量等監(jiān)管要求，與會人員圍繞證券法律業(yè)務(wù)開展情況、工作過程中存在的問題、監(jiān)管建議等方面開展討論交流。同時，貴州省司法廳立足監(jiān)管職責(zé)，向各律師委員傳達(dá)了行業(yè)監(jiān)管要求。

三、促進(jìn)建立長效合作機(jī)制，指導(dǎo)簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議

以成立法律工委會為契機(jī)，貴州局聯(lián)合貴州省司法廳指導(dǎo)貴州證券業(yè)協(xié)會、貴州省律師協(xié)會簽署《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，指導(dǎo)雙方圍繞整合法律與證券行業(yè)資源、舉辦證券法律實務(wù)培訓(xùn)和專題講座、建立健全證券糾紛調(diào)解合作機(jī)制、開展投資者法治宣傳活動、建立健全信息溝通機(jī)制和資源平臺等開展全方位合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)和合作共贏。

四、聯(lián)動開展專題培訓(xùn)，全面提升證券法律業(yè)務(wù)質(zhì)量

3月22日，貴州局聯(lián)合貴州省司法廳組織貴州證券業(yè)協(xié)會、貴州省律師協(xié)會共同舉辦“貴州省2025年證券法律業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)會”，貴州局、貴州省司法廳相關(guān)負(fù)責(zé)人出席并致辭，轄區(qū)從事證券法律業(yè)務(wù)律師、上市公司法務(wù)代表、證券基金機(jī)構(gòu)法務(wù)代表等近200人參加培訓(xùn)。

培訓(xùn)會上，貴州局通報了證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法情況，傳導(dǎo)了監(jiān)管政策和理念，貴州局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，一是回歸本源，樹牢保真底線。上市公司要突出主業(yè)、做精專業(yè)、做優(yōu)業(yè)績，必須做真賬、講真話。證券基金機(jī)構(gòu)要聚焦功能定位，恪守信義義務(wù)，提升專業(yè)能力，積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，重視聲譽(yù)管理，在提供金融服務(wù)過程中堅守職業(yè)操守。二是堅持獨(dú)立，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)效。律師事務(wù)所及律師要牢固樹立獨(dú)立客觀的執(zhí)業(yè)理念，保持合理職業(yè)懷疑，客觀出具法律意見；要樹牢質(zhì)量優(yōu)先導(dǎo)向，加強(qiáng)對執(zhí)業(yè)全過程的質(zhì)量把控；要助力監(jiān)管提質(zhì)增效，立足專業(yè)、審慎執(zhí)業(yè)、珍惜聲譽(yù)，真正擔(dān)負(fù)起資本市場“看門人”職責(zé)，維護(hù)市場的公平和正義。貴州省司法廳相關(guān)負(fù)責(zé)人提出三點(diǎn)希望，一是堅持法治為本。以更高站位服務(wù)資本市場健康發(fā)展。二是堅持本領(lǐng)為先。以更優(yōu)素質(zhì)提升服務(wù)能力。三是堅持協(xié)同為要。以更強(qiáng)合力護(hù)航貴州經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。

培訓(xùn)環(huán)節(jié)，國浩（上海）律師事務(wù)所從上市公司監(jiān)管總體態(tài)勢等方面，介紹了新“國九條”背景下上市公司證券合規(guī)要點(diǎn)及法律服務(wù)要求，深圳證券交易所債券業(yè)務(wù)中心從深市固收業(yè)務(wù)概況、公司債券發(fā)行上市流程及審核規(guī)則體系、盤活存量融資工具體系、ABS發(fā)展概況與審核關(guān)注事項等方面，解讀了公司債券審核政策、ABS、公募REITs、私募REITs審核關(guān)注事項、法律意見書出具要素等方面的理論和實操知識。

此次證券法律業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展推進(jìn)會系列活動，得到了央廣網(wǎng)、證券日報、證券時報、上海證券報、法制日報、經(jīng)濟(jì)參考報、法治日報、貴州日報、貴州廣播電視臺等十余家主流媒體的深入跟蹤報道，截至3月26日，總閱讀量近100萬。下一步，貴州局將在證監(jiān)會黨委、省委省政府的領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)深化央地監(jiān)管協(xié)同，聯(lián)合貴州省司法廳等相關(guān)部門，在提升資本市場證券法律業(yè)務(wù)質(zhì)量上同題共答、同向發(fā)力，共畫資本市場高質(zhì)量發(fā)展同心圓，為譜寫中國式現(xiàn)代化貴州實踐新篇章貢獻(xiàn)力量。