2024年,貴州證監局、貴州證券業協會深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會及中央經濟工作會議、中央金融工作會議精神,認真落實新“國九條”和證監會黨委各項決策部署,持續健全投資者保護體系,切實保護中小投資者合法權益,努力提升投資者獲得感和滿意度。

一、強化監管執法,嚴厲查處侵害投資者利益的行為

把保護投資者合法權益貫穿落實到日常監管、稽查執法、審理處罰各環節,落實監管“長牙帶刺”、有棱有角要求,嚴厲查處侵害投資者合法權益的違法違規行為。全年對10家上市公司、3家掛牌公司信息披露問題采取行政監管措施,對3家中介機構未勤勉盡責行為采取行政監管措施,對3起信息披露違法行為進行立案調查,作出行政處罰2件,罰款1,405萬元。把妥善處理投資者投訴舉報作為衡量監管工作有效性的重要標準,堅持快查快辦、依法處理,積極回應投資者訴求,全年投訴舉報辦結率100%。

二、加強督促指導,推動市場主體切實履行主體責任

一是著力提升上市公司信息披露質量。加強上市公司信息披露持續動態監管,督促上市公司健全信息披露事務管理和內部追責問責機制,倒逼董監高等“關鍵少數”勤勉盡責,提升信息披露質量,保障投資者知情權,8家公司信息披露獲A級評價。二是引導上市公司積極回報投資者。一方面,支持優質上市公司通過并購重組、再融資發展壯大,提高經營業績;另一方面,引導上市公司加大分紅力度,通過增持回購穩定股價,提振投資者信心。全年27家公司年度分紅,12家公司中期分紅,其中貴州茅臺發放現金紅利687.86億元;18家公司增持回購,其中3家公司利用央行結構性貨幣政策工具實施增持回購;轄區分紅回購增持公司占比85.71%,創歷史新高。三是進一步加強投資者關系管理。組織年度集體業績說明會,實現召開率、董事長參與率、獨董參與率“3個100%”,4家公司獲評全國上市公司業績說明會優秀實踐;加強投資者熱線電話接聽和回復情況抽查,轄區投資者熱線電話平均接聽率97.30%,有效回答率93.52%,均高于全國平均水平;推動2家上市公司實施公開征集表決權;常態化組織開展投資者“走進上市公司”活動,傾聽投資者建議、回應投資者關切。四是壓實行業機構投保責任。綜合運用宣傳培訓、案例通報、執法檢查等方式,督促行業機構落實投資者適當性管理制度,履行投訴處理“第一責任”,全年處理12386熱線直轉268件,全部按期辦結。

三、拓展廣度深度,廣泛開展投資者教育活動

一是深入開展集中宣傳活動。聯合貴州金融監管局、貴州廣播電視臺等部門開展“3·15”“5·15”“金融教育宣傳月”和“世界投資者周”等系列活動,開展線上線下宣傳活動1,079場,投放宣傳產品15,610種,線上點擊瀏覽量超1.1億次。二是做強投教宣傳陣地和特色品牌。“動靜貴州”新聞客戶端“投資者之窗”欄目和“貴州資本市場”“投保黔沿”微信公眾號影響力不斷提升,發布宣傳視頻和文章1,000余條,點擊瀏覽量2,000余萬次,“黔小牛”投教IP知名度持續擴大,投教基地制作的投保作品獲《股東來了》投資者保護視頻大賽銅獎、“E法黔行·網絡普法看貴州”短視頻征集活動創意獎,《證券期貨糾紛調解案例匯編(2023)》入選證監會2024年度12個最受歡迎的投教產品。三是積極開展面向社會公眾的防非宣傳。針對社會公眾反映強烈的非法證券期貨和電信詐騙活動,各方聯動加強監測,及時提示風險,特別是針對易上當受騙群體,主動靠前服務,聯合社區民警和物業公司上門宣傳,幫助群眾守好“錢袋子”。四是推動投資者教育納入國民教育體系。全年走進高職院校170家次、中小學29家次,開展投資者教育活動245場,發放宣傳資料2.7萬份,納入學校課程學分體系4個。

四、凝聚各方合力,積極推進糾紛多元化解

與中證法律服務中心、省司法廳、貴陽中院等部門保持緊密聯動,持續推進證券期貨糾紛多元化解。一是進一步建強調解組織。推動設立貴州資本市場糾紛人民調解委員會,率先在全國實現證券期貨糾紛調解“四牌合一”,轄區證券期貨糾紛多元化解機制更趨完善。二是案件調解質效再上新臺階。調解工作站受理調解糾紛17件,成功調解10件,其中1件為全國首例未經審判即調解成功的證券虛假陳述民事賠償糾紛案,示范效應明顯。加強與人民法院的溝通協調,積極動員涉訴上市公司主動面對投資者,推動適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制,引導當事人通過和解撤訴、自行賠付、調解等方式化解糾紛,推動虛假陳述民事賠償糾紛調解取得實質性進展。

五、強化統籌協作,夯實投資者保護工作機制

一是建立投保投教協同工作機制。制定《關于進一步加強投資者保護工作的方案》,健全行政監管與自律監管協同工作機制,投教投保投宣各有側重,協調各方力量抓好投資者保護。二是建立投資者保護審查機制。在風險化解、制度制定、監管執法、信訪處理、糾紛化解等工作環節,加強投資者保護有效性審查。三是強化協作機制建設。與貴州金融監管局簽署合作備忘錄,發揮各自優勢,在投資者教育、糾紛多元化解、適當性管理等方面強化合作。

投資者是資本市場之本。下一步,我們將站穩人民立場,探索創新工作方式,更加有效地保護中小投資者合法權益,助力貴州資本市場高質量發展再上新臺階。