中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱貴州證監(jiān)局），主要職責(zé)是：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；依法查處轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法違規(guī)案件；調(diào)解轄區(qū)證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議，開展證券期貨投資者教育和保護(hù)工作，聯(lián)合有關(guān)部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動(dòng)；履行法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。

處室設(shè)置

一、辦公室

負(fù)責(zé)本局公文運(yùn)轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)、勞資、機(jī)要、保密、國(guó)安、檔案、印章管理、行政后勤、信息系統(tǒng)建設(shè)等綜合行政事務(wù)工作；負(fù)責(zé)綜合性材料起草，轄區(qū)資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)工作；負(fù)責(zé)信訪、維穩(wěn)、行政許可、信息公開等歸口管理工作；負(fù)責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作；牽頭新聞宣傳和輿情監(jiān)控工作；牽頭信息、調(diào)查研究工作；牽頭駐村幫扶工作；局黨委交辦的其他工作。

二、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）

負(fù)責(zé)本局黨務(wù)、組織人事、工青團(tuán)婦等工作；負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理、紀(jì)檢信訪、違紀(jì)案件調(diào)查等工作；局黨委、局紀(jì)委交辦的其他工作。

三、公司監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)滬深交易所上市公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范與協(xié)調(diào)、配合處置等工作，按規(guī)定對(duì)上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查；負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)從事滬深交易所上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管；局黨委交辦的其他工作。

四、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（含證券公司、期貨公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)）的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置等工作，按規(guī)定對(duì)上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查；牽頭科技監(jiān)管工作；牽頭承擔(dān)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作；局黨委交辦的其他工作。

五、債券監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)公司債、企業(yè)債和資產(chǎn)支持證券、公募REITs等日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和違約事件處置等工作，負(fù)責(zé)私募基金的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，與地方政府相關(guān)部門共同開展風(fēng)險(xiǎn)處置等，負(fù)責(zé)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，按規(guī)定對(duì)上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查；負(fù)責(zé)債券承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評(píng)級(jí)等中介機(jī)構(gòu)從事債券業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)地方政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和處置督導(dǎo)；牽頭配合地方政府相關(guān)部門防范和打擊非法證券期貨活動(dòng)、清理整頓各類交易場(chǎng)所；局黨委交辦的其他工作。

六、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司、非上市公眾公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范與協(xié)調(diào)、配合處置等工作，按規(guī)定對(duì)上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查；負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)、主辦券商等中介機(jī)構(gòu)從事北交所上市公司、非上市公眾公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管；負(fù)責(zé)轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作；協(xié)助地方政府培育優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)；局黨委交辦的其他工作。

七、稽查處

負(fù)責(zé)自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查、違法犯罪移送等工作；辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管；配合地方政府相關(guān)部門查處非法證券期貨活動(dòng)；局黨委交辦的其他工作。

八、法治處

    負(fù)責(zé)案件審理、行政處罰及執(zhí)行等工作；負(fù)責(zé)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作；牽頭負(fù)責(zé)涉及我局的行政訴訟、行政復(fù)議及公檢法等部門來訪接待工作；牽頭法律宣傳培訓(xùn)、誠(chéng)信建設(shè)工作；牽頭依法行政工作，負(fù)責(zé)法律審查工作；牽頭負(fù)責(zé)投資者保護(hù)工作；局黨委交辦的其他工作。