光大證券股份有限公司南寧金浦路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在向客戶介紹人支付報(bào)酬，在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為。上述情形不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第九條第一款第一項(xiàng)、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)）第四條第五項(xiàng)、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第四項(xiàng)規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十八條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)）第四十九條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第八條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，引以為戒，切實(shí)整改，強(qiáng)化人員管理，開展違規(guī)問責(zé)，完善內(nèi)部合規(guī)管理，切實(shí)提升規(guī)范運(yùn)作水平，杜絕此類問題再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣西證監(jiān)局           

2025年4月18日          

【打印】 【關(guān)閉窗口】