秦本軍、羅華陽、王雪婷：

經(jīng)查，桂林萊茵生物科技股份有限公司（以下簡稱萊茵生物或公司）存在以下問題：

一、實(shí)際控制人違規(guī)占用資金60萬元

2022年1月28日，萊茵生物向監(jiān)事王雪婷借出60萬元，王雪婷收到上述資金后隨即轉(zhuǎn)至你公司實(shí)際控制人秦本軍銀行賬戶，秦本軍收到款項(xiàng)后劃轉(zhuǎn)給公司關(guān)聯(lián)方桂林君和投資有限公司40萬元，剩余20萬元資金通過微信、支付寶等向外劃轉(zhuǎn)使用。截至目前，公司未審議或披露上述事項(xiàng)，相關(guān)占用資金已歸還。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款、第四十一條，《上市公司監(jiān)管指引第8號—上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2022〕26號）第五條第（二）項(xiàng)規(guī)定。

二、募集資金使用情況披露不準(zhǔn)確

2022年9月27日至2023年9月19日，萊茵生物使用閑置募集資金補(bǔ)流金額為5.94億元。2024年4月9日，《桂林萊茵生物科技股份有限公司2023年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告》顯示“截至2023年9月19日，公司已將用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金52,892.60萬元全部歸還至公司募集資金專用賬戶”，萊茵生物披露相關(guān)補(bǔ)流金額不準(zhǔn)確。上述情況不符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）第十二條第一款規(guī)定。

三、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄制作不規(guī)范

2021年2月18日，萊茵生物第六屆董事會第三次會議審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案（修訂稿）的議案》，對非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格及發(fā)行數(shù)量、募集資金總額及募投項(xiàng)目進(jìn)行了修訂，公司未在重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄記錄該進(jìn)程。上述情況不符合《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2021〕5號）第十條第一款規(guī)定。

2024年1月24日，萊茵生物第六屆董事會第三十次會議審議通過《關(guān)于回購公司股份方案的議案》，公司未對前述股份回購事項(xiàng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。上述情況不符合《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（證監(jiān)會公告〔2022〕17號）第十條第一款規(guī)定。

四、定期報(bào)告訴訟仲裁事項(xiàng)披露不準(zhǔn)確

萊茵生物2023年年報(bào)中披露的“公司作為被告未達(dá)到重大訴訟（仲裁）披露標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)匯總”涉案金額為1,576.78萬元，未包含2023年11月因股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛被申請仲裁事項(xiàng)（涉及金額8,880萬元），存在定期報(bào)告訴訟仲裁事項(xiàng)披露不準(zhǔn)確情形。上述情況不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款規(guī)定。

萊茵生物時(shí)任董事長兼總經(jīng)理、實(shí)際控制人秦本軍，董事會秘書、副總經(jīng)理羅華陽是公司上述違規(guī)行為的主要責(zé)任人員，監(jiān)事王雪婷對實(shí)際控制人違規(guī)占用資金負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條、第五十八條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條、第五十一條規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條規(guī)定，我局決定對秦本軍、羅華陽、王雪婷采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案。現(xiàn)要求你們于2025年1月9日15時(shí)，攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

廣西證監(jiān)局           

2024年12月26日