當(dāng)事人：何繼興，1981年5月出生，住址：廣西北流市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對何繼興違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，何繼興存在以下違法事實:

何繼興于2012年9月至2022年11月先后在國海證券股份有限公司（以下簡稱國海證券）玉林北流市永安路、永豐路證券營業(yè)部工作，是證券公司的從業(yè)人員。

呂某媛系何繼興配偶，“呂某媛”證券賬戶于2009年8月13日開立于國海證券玉林北流市永安路證券營業(yè)部。

2012年9月至2022年11月9日期間，何繼興使用營業(yè)部電腦、本人手機(jī)等設(shè)備，操作“呂某媛”證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)債，交易金額4,609,836.1元。上述交易虧損176,748.5元。

調(diào)查過程中，何繼興積極配合。

上述違法事實，有勞動合同、公司情況說明、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

何繼興上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，我局決定：

對何繼興處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

廣西證監(jiān)局           

2024年12月23日