根據(jù)《關(guān)于對〈中國證監(jiān)會2014年監(jiān)管信息公開工作要點〉落實情況開展督查的通知》（辦公廳函〔2014〕467號）要求，現(xiàn)將我局貫徹落實《中國證監(jiān)會2014年監(jiān)管信息公開工作要點》（以下簡稱《要點》）及2014年政府信息公開工作進展情況公布如下：

一、主要做法

（一）認真學習《要點》精神，明確信息公開重點。為貫徹落實好《要點》部署的各項工作，我局組織各處室認真學習《要點》精神，增強監(jiān)管干部對資本市場改革發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型新形勢下監(jiān)管信息工作公開重要性的認識，引導監(jiān)管干部轉(zhuǎn)變思維，按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型“六個轉(zhuǎn)變”要求，進一步依法合規(guī)做好行政許可、監(jiān)管執(zhí)法等工作。同時，根據(jù)《要點》，結(jié)合派出機構(gòu)一線監(jiān)管實際，制訂了《廣西證監(jiān)局2014年信息公開工作要點》，明確今年要圍繞貫徹落實“新國九條”精神、多層次資本市場建設(shè)、深化行政審批制度改革等重大改革措施，主動、及時地開展信息公開工作，積極回應(yīng)社會關(guān)切，維護社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

（二）切實加強組織領(lǐng)導，落實信息公開責任。結(jié)合監(jiān)管工作實際，充實調(diào)整廣西證監(jiān)局信息公開領(lǐng)導小組，由局黨委書記、局長萬鈞任組長，黨委委員、副局長吳秋波、洪琳為副組長，各處室負責人為成員，整體統(tǒng)籌安排我局監(jiān)管信息公開工作。明確辦公室為監(jiān)管信息公開工作牽頭處室，負責全局信息公開的具體工作。各處室指定一名監(jiān)管干部作為本處室信息公開聯(lián)絡(luò)員，負責本處室監(jiān)管信息公開工作，切實把監(jiān)管信息公開責任落實到崗、任務(wù)落實到人。實行信息公開“一把手”負責制，所有對外公開的監(jiān)管信息均由我局主要負責人進行審核把關(guān)，確保了信息公開的嚴肅性。

（三）圍繞監(jiān)管中心工作，加強政策宣傳引導。突出信息公開重點，密切結(jié)合當前資本市場改革發(fā)展一系列決策部署，拓展信息公開方式，廣泛聯(lián)系轄區(qū)主流媒體，多渠道開展宣傳引導。今年以來，我局圍繞推進貫徹落實“新國九條”、企業(yè)發(fā)行上市、新三板掛牌、區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)、滬港通、私募投資基金登記及備案等改革熱點，主動設(shè)置議題，引導轄區(qū)媒體進行重點宣傳。同時，邀請市場和轄區(qū)主流媒體參加報道監(jiān)管工作會議、投資者接待日等重大活動，讓媒體記者親身感受監(jiān)管部門在推進資本市場改革發(fā)展方面做出的積極努力，及時釋放監(jiān)管信號，為開展監(jiān)管工作營造了良好的外部環(huán)境。

（四）堅持公開透明原則，依法推進政務(wù)公開。一是認真做好行政許可信息公開。完善行政許可制度，及時優(yōu)化公開行政許可項目、審核依據(jù)、審核條件、審核標準、審核期限、申請材料目錄、審核程序等工作程序。嚴把審核關(guān)口，明確行政許可申請事項材料接收、受理、審核、批復、送達等環(huán)節(jié)處室之間的具體分工，強化制約，落實責任。增強行政許可公開透明度，每周在外網(wǎng)上公示行政許可的接收、受理、反饋、審核進度情況，自覺接受監(jiān)管對象的監(jiān)督。豐富公示內(nèi)容，增加公示行政許可過程，實現(xiàn)了行政許可審核的全程公開。二是進一步做好主動公開。嚴格落實信息公開要求，加強主動公開信息的保密審查，及時、主動、準確公開轄區(qū)資本市場信息及我局機構(gòu)設(shè)置和工作職責、行政許可事項審核結(jié)果、行政許可事項審核進度、監(jiān)管對象名錄及其他監(jiān)管信息。今年以來，共在證監(jiān)會網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站上主動進行公開的信息有96條，其中，行政許可類信息73條，工作動態(tài)類信息3條，通知公告類信息7條，辦事指南類信息9條，監(jiān)管對象類信息3條，其他類信息1條。三是完善依申請公開信息工作程序。針對目前出現(xiàn)的個別申請人因向我會及派出機構(gòu)提出依申請公開要求未被滿足，進而提出行政復議及行政訴訟的情況，研究制定涉及依申請公開監(jiān)管信息的檔案管理辦法，要求業(yè)務(wù)處室完善依申請公開監(jiān)管信息檔案，夯實所制作監(jiān)管信息的證據(jù)資料，為申請人提供查詢便利，避免因依申請公開信息未被滿足可能導致的監(jiān)管風險。重新梳理我局依申請公開流程，完善受理、審查、處理、答復等程序，加強與申請人的溝通，做好解疑釋惑工作，依法依規(guī)滿足申請人的特殊信息需求。

二、取得的成效及存在的困難和問題

今年以來，我局不斷提高監(jiān)管服務(wù)水平，完善監(jiān)管信息公開工作機制，加強監(jiān)管信息公開規(guī)范化建設(shè)，扎實推進陽光政務(wù)，監(jiān)管信息公開工作取得了一定的成效。截至目前，我局尚未有因監(jiān)管信息公開申請行政復議及提起行政訴訟的情況。但是在推進監(jiān)管信息公開的過程中，還存在一些不足和困惑之處。一是由于受人員編制限制，我局信息公開崗位一直由其他崗位干部兼任，需要在承擔其他崗位大量工作的同時，做好監(jiān)管信息公開工作，難免在個別時候出現(xiàn)信息發(fā)布不夠及時，以及對深化公開內(nèi)容、豐富公開形式、提高便民性思考不夠、創(chuàng)新不足的情況。二是目前各派出機構(gòu)對內(nèi)部信息是否應(yīng)當公開、以及如果公開，公開到何種程度、能否得到法院的支持等等，尚存在執(zhí)行標準不夠統(tǒng)一的情況，建議會機關(guān)制定統(tǒng)一標準，對上述問題予以明確，更好地指導派出機構(gòu)做好信息公開工作，避免可能出現(xiàn)的因依申請信息公開帶來的行政訴訟。

三、2015年的工作安排

（一）加強隊伍建設(shè)，增強培訓力度。加強對監(jiān)管信息公開工作的組織領(lǐng)導，認真做好宣傳教育和培訓工作，提高思想認識，使各處室干部特別是一線監(jiān)管處室干部能從提高監(jiān)管部門公信力的高度來認識監(jiān)管信息公開工作，以高度的責任感做好監(jiān)管信息公開工作，不斷改進工作作風和工作方式方法，使監(jiān)管信息公開工作更靈活，更能充分發(fā)揮其服務(wù)功能。

（二）完善制度建設(shè)，優(yōu)化工作流程。繼續(xù)完善監(jiān)管信息公開的配套制度，制定監(jiān)管信息公開的工作方案，進一步規(guī)范和優(yōu)化工作流程，主動，積極、及時更新監(jiān)管信息，提高信息公開的數(shù)量和質(zhì)量，提高信息公開的時效性和全面性。

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