廣西證監(jiān)局2017年政府信息公開(kāi)

工作年度報(bào)告

  

根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布廣西證監(jiān)局2017年監(jiān)管信息公開(kāi)年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況，以及存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。

一、基本情況

（一）工作機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置情況

廣西證監(jiān)局信息公開(kāi)工作機(jī)構(gòu)設(shè)在辦公室，辦公室指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)具體實(shí)施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò)員配合開(kāi)展工作，局紀(jì)委對(duì)工作實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，做到監(jiān)管信息公開(kāi)工作專(zhuān)人承辦、責(zé)任到人、層層落實(shí)。

（二）信息公開(kāi)載體的建設(shè)和運(yùn)行情況

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，廣西證監(jiān)局信息公開(kāi)的載體主要是證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站（以下局網(wǎng)站），網(wǎng)站的建設(shè)及運(yùn)行由證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)，在局網(wǎng)站端設(shè)有一個(gè)內(nèi)容發(fā)布系統(tǒng)入口，廣西證監(jiān)局不涉及載體的建設(shè)和運(yùn)行問(wèn)題。2017年度，廣西證監(jiān)局網(wǎng)站運(yùn)行狀況良好。

二、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2017年，我局通過(guò)局網(wǎng)站對(duì)外主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息139條，主要涵蓋以下方面內(nèi)容：

（一）監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布我局工作動(dòng)態(tài)8條，主要包括我局重要工作會(huì)議、重要監(jiān)管舉措、投資者保護(hù)等情況。在“通知公告”欄目發(fā)布相關(guān)公告信息35條，主要包括我局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查結(jié)果公告、投教基地命名情況公示、證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結(jié)果公告等情況。（詳見(jiàn)圖1）

圖1 局網(wǎng)站首頁(yè)部分截圖

 

（二）行政許可、行政處罰事項(xiàng)

推進(jìn)對(duì)行政許可事項(xiàng)受理、審核過(guò)程及結(jié)果的公示，堅(jiān)持定期公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況信息，對(duì)行政許可批復(fù)文書(shū)在印發(fā)后在規(guī)定時(shí)限內(nèi)予以公開(kāi)。2017年，我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示通告4期，行政許可批復(fù)7件；發(fā)布擬首次公開(kāi)發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表2期，輔導(dǎo)進(jìn)展表2期。共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)11件，行政處罰決定書(shū)1件。（詳見(jiàn)圖2）

圖2 局網(wǎng)站行政許可欄目截圖

 

（三）在線(xiàn)辦事

在“辦事指南”欄目發(fā)布了《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》1期。在“通知公告”欄目發(fā)布了證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結(jié)果的公告1條。

（四）投資者保護(hù)

在“投資者保護(hù)”欄目發(fā)布證監(jiān)會(huì)及我局開(kāi)展投資者保護(hù)工作動(dòng)態(tài)信息6條，發(fā)布新股申購(gòu)、私募基金、內(nèi)幕交易防范等投資者關(guān)注的熱點(diǎn)投資資訊及理財(cái)知識(shí)57條。在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目按月發(fā)布轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)概況2期。在“監(jiān)管對(duì)象”欄目定期更新轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司和上市公司名錄8期，方便社會(huì)公眾查詢(xún)使用。（詳見(jiàn)圖3）

圖3 局網(wǎng)站投資者保護(hù)欄目截圖

 

二、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

2017年，我局共收到10位申請(qǐng)人提出的政府信息公開(kāi)申請(qǐng)10件，其中，電子郵件申請(qǐng)1件，占10%；信函申請(qǐng)9件，占90%。

我局對(duì)2017年收到的政府信息公開(kāi)申請(qǐng)均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)。其中，同意公開(kāi)答復(fù)的1件，占比10%；申請(qǐng)信息不存在的9件，占比90%。

三、信息公開(kāi)機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況

加強(qiáng)我局網(wǎng)站建設(shè)和日常運(yùn)維管理，不斷完善行政監(jiān)管措施等監(jiān)管信息網(wǎng)上主動(dòng)公開(kāi)機(jī)制，進(jìn)一步提高政府網(wǎng)站信息的及時(shí)性、權(quán)威性和參考性。充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和地方主流媒體加強(qiáng)宣傳，在局網(wǎng)站編發(fā)債券基礎(chǔ)知識(shí)和違法違規(guī)典型案例，在轄區(qū)《南國(guó)早報(bào)》開(kāi)展多期專(zhuān)題宣傳，并向投資者印發(fā)宣傳折頁(yè)10萬(wàn)份。積極爭(zhēng)取自治區(qū)黨委宣傳部支持，協(xié)調(diào)廣西日?qǐng)?bào)傳媒集團(tuán)在其系列數(shù)字報(bào)刊登載相關(guān)宣傳資料，擴(kuò)大聲勢(shì)，提升影響。及時(shí)發(fā)聲，全年接受廣西電視臺(tái)采訪(fǎng)1次，主動(dòng)回應(yīng)社會(huì)關(guān)注熱點(diǎn)問(wèn)題。

四、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況

2017年，我局未收取與監(jiān)管信息公開(kāi)相關(guān)的檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

五、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

2017年，我局無(wú)因信息公開(kāi)申請(qǐng)導(dǎo)致行政復(fù)議、行政訴訟情況。

六、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施

2017年，我局加大了監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)力度，取得了較好的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距，如工作流程需進(jìn)一步優(yōu)化，主動(dòng)公開(kāi)范圍需進(jìn)一步拓寬，依申請(qǐng)公開(kāi)辦理水平有待進(jìn)一步提高。下一步，我局將認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，根據(jù)《條例》的修訂情況，及時(shí)修改完善我局監(jiān)管信息公開(kāi)相關(guān)制度，進(jìn)一步做好監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)工作，力爭(zhēng)監(jiān)管信息公開(kāi)及時(shí)性進(jìn)一步提升、內(nèi)容和形式進(jìn)一步豐富、流程進(jìn)一步科學(xué)規(guī)范。積極穩(wěn)妥做好依申請(qǐng)公開(kāi)工作，嚴(yán)把信息公開(kāi)質(zhì)量關(guān)，進(jìn)一步提高信息公開(kāi)的充分性、有效性、及時(shí)性，更好地維護(hù)市場(chǎng)參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮信息公開(kāi)對(duì)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用。