根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等有關規(guī)定，現(xiàn)公布廣西證監(jiān)局2018年監(jiān)管信息公開年度報告。本報告內容包括主動公開信息情況、依申請公開信息情況、信息公開機制平臺建設情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況，以及存在的問題及改進措施。

一、基本情況

（一）工作機構和人員設置情況

廣西證監(jiān)局信息公開工作機構設在辦公室，辦公室指定專人負責具體實施，各相關處室確定一名聯(lián)絡員配合開展工作，局紀委對工作實施情況進行監(jiān)督，做到監(jiān)管信息公開工作專人承辦、責任到人、層層落實。

（二）信息公開載體的建設和運行情況

根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，廣西證監(jiān)局信息公開的載體主要是證監(jiān)會網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站（以下簡稱局網(wǎng)站），局網(wǎng)站的建設及運行由證監(jiān)會信息中心統(tǒng)一負責，在局網(wǎng)站端設有一個內容發(fā)布系統(tǒng)入口，廣西證監(jiān)局不涉及載體的建設和運行問題。2018年，局網(wǎng)站運行狀況良好。

二、主動公開信息情況

2018年，我局通過局網(wǎng)站對外主動公開監(jiān)管信息107條，主要涵蓋以下方面內容：

（一）監(jiān)管工作動態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布我局工作動態(tài)24條，主要包括我局重要工作會議、重要監(jiān)管舉措、投資者保護等情況。在“通知公告”欄目發(fā)布相關公告信息24條，主要包括我局隨機抽查事項清單、現(xiàn)場檢查隨機抽查結果公告、投教基地命名情況公示、證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結果公告等情況（詳見圖1）。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　

圖1 局網(wǎng)站首頁部分截圖

（二）行政許可、行政處罰事項

全力做好“最多跑一次”改革，全面梳理我局行政許可事項，簡化辦事環(huán)節(jié)，優(yōu)化營商環(huán)境，方便企業(yè)辦事。推進對行政許可事項的公開，堅持定期公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構行政許可申請受理及審核情況信息，按規(guī)定公開行政許可批復文書。2018年，局網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構行政許可申請受理及審核情況公示4期，行政許可批復4件；發(fā)布擬首次公開發(fā)行公司輔導工作基本情況表5期，輔導進展表2期。共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書13件，行政處罰決定書2件（詳見圖2）。

 

圖2 局網(wǎng)站行政許可欄目截圖

（三）投資者保護

在“投資者保護”欄目發(fā)布證監(jiān)會及我局開展投資者保護工作動態(tài)信息17條，同比增長55%，發(fā)布新股申購、私募基金、內幕交易防范等投資者關注的熱點投資資訊及理財知識23條。在“統(tǒng)計信息”欄目發(fā)布轄區(qū)證券期貨市場概況2期。在“監(jiān)管對象”欄目定期更新轄區(qū)證券經(jīng)營機構、證券投資咨詢機構、期貨經(jīng)營機構、基金公司和上市公司名錄9期，方便社會公眾查詢使用（詳見圖3）。

圖3 局網(wǎng)站投資者保護欄目截圖

二、依申請公開信息情況

2018年，我局共收到4位申請人提出的政府信息公開申請4件，其中，電子郵件申請3件，占75%；信函申請1件，占25%。

我局對2018年收到的政府信息公開申請均已在法定期限內作出答復。其中，不屬于政府信息公開的范圍的1件，占比25%；申請信息不存在的3件，占比75%。

三、信息公開機制平臺建設情況

堅持以局網(wǎng)站為主，新媒體和地方主流媒體為輔的方式，著力打造渠道多元的公開載體，為社會公眾獲取政府信息提供更加便利的條件。一是加強局網(wǎng)站建設和日常運維管理，不斷完善監(jiān)管信息網(wǎng)上主動公開機制，進一步提高局網(wǎng)站信息的及時性、權威性和參考性。二是積極通過地方媒體開展宣傳。2018年在廣西發(fā)行量最大的報刊《南國早報》開展了11期專版宣傳；在《南國早報》數(shù)字報刊發(fā)布了12期適當性公益宣傳。三是積極發(fā)揮協(xié)會自律組織作用，注冊“廣西資本市場”微信公眾號，及時推送證監(jiān)會公開發(fā)布的政策規(guī)章、市場關心熱點回應以及轄區(qū)資本市場改革發(fā)展工作動態(tài)，延伸宣傳觸角，擴大宣傳覆蓋面。四是精選風險提示詞條、經(jīng)典案例等內容，印制發(fā)放2.2萬份宣傳折頁，拓展宣傳的廣度和深度。

四、信息公開收費及減免情況

2018年，我局未收取與監(jiān)管信息公開相關的檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況

2018年，我局無因信息公開申請導致行政復議、行政訴訟情況。

六、下一步工作計劃

2019年，我局將認真落實中國證監(jiān)會和自治區(qū)政府的工作部署，進一步做好監(jiān)管信息主動公開工作，積極穩(wěn)妥做好依申請公開工作，嚴把信息公開質量關，不斷提高信息公開的充分性、有效性、及時性，更好地維護市場參與者的知情權、參與權和監(jiān)督權，發(fā)揮信息公開對資本市場健康發(fā)展的促進作用。