2019年，我局認真按照《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）等有關規定，堅持“以公開為常態、不公開為例外”的原則，加強證券期貨監管信息公開力度，切實提高監管工作透明度，有效保障市場參與者獲取相關政府信息。本報告內容包括我局政府信息公開總體情況、主動公開政府信息情況、政府信息依申請公開情況、政府信息公開行政復議及行政訴訟情況、以及存在的問題及改進措施。本報告數據統計期間為2019年1月1日至2019年12月31日。

一、總體情況

（一）工作機構和人員設置情況

我局信息公開工作機構設在辦公室，辦公室指定專人負責具體實施，各相關處室確定一名聯絡員配合開展工作，局紀委對工作實施情況進行監督，做到監管信息公開工作專人承辦、責任到人、層層落實。

（二）建立健全政府信息公開工作制度情況

積極學習新《條例》有關規定，不斷完善我局政府信息公開制度文件，修訂《廣西證監局證券期貨監管信息公開工作規程》，切實規范政府信息公開流程。強化制度執行，嚴格按照《廣西證監局監管信息公開保密審查工作指引》《廣西證監局證券期貨監督管理信息公開指南》《廣西證監局依申請公開證券期貨監管信息工作規程（試行）》等相關規定，公開政府工作信息，切實保障市場參與者獲取政府信息的權利，提高監管工作的透明度。

（三）信息公開目錄、公開指南的編制、更新情況

根據新《條例》相關規定以及中國證監會對信息公開的工作部署，及時更新并公布《廣西證監局證券期貨監督管理信息公開指南》，確保政府信息公開及時、合規，指引市場參與者通過有效途徑獲取政府信息。

（四）信息公開載體的建設和運行情況

根據中國證監會的統一部署，廣西證監局信息公開的載體主要是證監會網站廣西監管局子站（以下簡稱局網站），局網站的建設及運行由證監會信息中心統一負責，在局網站端設有一個內容發布系統入口，廣西證監局不涉及載體的建設和運行。2019年，局網站運行狀況良好。

（五）推進重點領域政府信息公開情況

2019年，我局通過局網站對外主動公開監管信息114條，主要包括我局開展監管工作情況，行政許可和行政處罰情況、投資者教育和保護情況、轄區合格經營機構情況、投教基地命名和考核情況、公務員招錄公示情況等。其中，重點領域政府信息公開情況如下：

一是持續推進行政許可、行政處罰事項的公示。持續公布轄區證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況信息，按規定公開行政許可批復文書。全年局網站共發布證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核進度情況公示24期，行政許可批復12件。持續公布首次公開發行并上市的輔導企業基本情況和輔導工作進展情況，自覺接收社會監督。全年局網站共發布輔導備案情況公示8期，首次公開發行公司輔導工作基本情況表4期，輔導進展表4期。持續按照規定公布行政監管措施和行政處罰決定情況，便于市場參與者及時獲取相關監管信息。全年局網站共發布行政監管措施決定書24件，行政處罰決定書3件。

二是認真落實“雙隨機、一公開”監管工作機制。第一時間在局網站公開年度現場檢查隨機抽取方式、程序和結果，自覺接受社會各界監督，進一步提升監管工作的透明度。

三是加強投資者教育和保護工作。適時更新投資者保護專欄，結合當前資本市場熱點進行答疑解惑，開展教育宣傳，全年局網站共發布投資者教育宣傳11期，投資者教育工作簡訊4期，增進了投資者對資本市場相關知識的了解。每季度更新廣西證券經營機構、期貨經營機構、備案登記私募基金管理人一覽表，便于投資者及時了解廣西轄區合法的經營機構。

四是及時更新辦事指南，提高政務服務的便利性。及時更新《廣西轄區證券機構報備事項工作指引》，方便證券機構查閱相關報備事項。

二、主動公開政府信息情況

 

三、收到和處理政府信息公開申請情況

 

 四、政府信息公開行政復議、行政訴訟情況

五、存在的主要問題及改進情況

2019年我局政府信息公開工作仍存在一些不足：一是局網站個別欄目更新不夠及時。局網站“統計信息”專欄主要用于公布廣西轄區市場每月的統計數據，考慮到證券期貨統計指標標準及統計口徑等相關問題，2019年并未公布廣西轄區市場統計數據。二是政府信息公開內容、形式與市場參與者的需求還存在差距。

2020年，我局將認真落實中國證監會和自治區政府的工作部署，努力提高政府信息公開工作水平：一是按照中國證監會相關規定，修訂完善廣西轄區證券期貨統計指標標準，明確統計口徑，規范公布指標，進一步提高統計數據的指導意義，并及時按月在局網站上公布。二是進一步修訂完善我局政府信息主動公開相關制度，持續加大證券期貨監管信息主動公開的力度，更好地維護市場參與者的知情權、參與權和監督權，發揮信息公開對資本市場健康發展的促進作用。

六、其他需要報告的事項

無。