2013年，廣東證監我局認真執行《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關規定，通過完善制度、拓展內容、創新形式、強化監督，扎實推進監管信息公開工作，進一步提高監管工作透明度，取得了積極的成效。

一、監管信息公開制度建設情況

針對信息公開過程中的組織分工、公開范圍、公開程序、協調監督等環節，我局不斷完善信息公開相關制度，先后制定了《監管信息公開工作規程》、《轄區證券期貨經營機構行政許可信息公示辦法》、《網上信息發布工作規程》、《新聞發言人工作制度》等制度，做到職責明確、措施到位，促進信息公開工作走上制度化、規范化的軌道。2013年，我局又制定印發了《監管信息公開保密審查辦法》，切實加強對信息公開各環節落實保密制度的監督檢查；對互聯網站欄目設置進行了修訂完善，進一步明確責任處室和發布流程，確保行政相對人能夠及時、全面地獲悉相關監管信息。

二、監管信息主動公開工作情況

（一）充實內容、及時發布，提高信息公開效率

我局堅持依法、及時、準確的原則，除涉及國家秘密和依法受到保護的信息外，如實公開監管信息。一是公開內容充實。根據《辦法》和局信息公開制度的有關規定，我局按照便民、高效、公開的原則，對局內機構設置、工作職責、聯系方式，行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、材料目錄、審批機構以及轄區監管對象名錄等應予公開的信息，依法全部予以公開。同時，針對日常監管中產生的行政許可、行政監管措施、行政處罰、打擊非法證券活動、市場統計等監管信息，也都在相關信息產生后及時進行了公開。2013年，我局共通過互聯網公開監管信息1210條，其中通知公告、行政許可等應公開事項全部按規定予以公開，同時在會內網發布工作信息67條。二是公開重點明確。我局不斷加大信息主動公開的力度，一方面，注重加強對行政許可事項受理、審核過程及相關情況的定期公示，依法通過互聯網及時公布行政許可結果。同時，重點加強對監管對象有重大影響的行政監管措施、行政處罰等信息的公開，2013年，我局在局互聯網站共發布證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況公示通告45期，發布行政許可文書251份、行政監管措施決定書10份、行政處罰決定書2份。另一方面，強化投資者關心的上市公司監管信息的公開，通過建立和完善上市公司承諾履行信息、公司治理信息和分紅信息的集中公示制度，對轄區上市公司及其相關股東、高管人員、重組方等主體歷年來公開作出的承諾及履行情況等誠信信息，以及近三年現金分紅情況等信息，通過局互聯網站相關專欄予以集中公示，并定期持續更新相關信息。我局還建立了擬上市公司輔導備案受理登記信息公示制度，在局互聯網站發布擬上市公司輔導備案受理登記公示信息29期。通過主動公開、向投資者提供更多有用的信息，有助于強化社會監督，提高上市公司、擬上市公司透明度。三是公開時間及時。針對公開項目的不同情況確定公開時間，做到常規性工作定期公開，臨時性工作及時公開，固定性工作長期公開，并根據情況變化進行動態更新。

（二）創新載體、豐富形式，拓展信息公開渠道

按照便利、實用、有效的原則，我局積極創新信息公開的載體，不斷豐富信息公開的形式，擴展信息公開覆蓋面和效果。一是積極利用大眾媒體發布監管信息。通過編發新聞通稿、接受記者采訪、組織新聞交流座談會等方式，進一步加強與主流媒體的聯系，適時發布相關信息，向公眾解讀與我局監管業務相關的熱點問題，加強信息公開工作。2013年共向《中國證券報》、《南方日報》等媒體提供新聞稿件近10篇，協調接受媒體記者采訪12次，通過主流媒體刊登我局相關報道50篇。二是積極應用投資者保護手機信息平臺發布相關信息。根據轄區78%的投資者主要通過手機渠道接受證券信息的特點，我局聯合轄區證券公司共同開發建立了“轄區證券公司投資者保護手機信息平臺”，2013年通過該平臺共發布監管政策信息及公益性提示信息14期，投資者通過手機和電腦終端累計接收相關信息超過6000萬人次。三是充分發揮信訪熱線功能公開監管信息。配合證監會開通“12386”熱線，把信息公開的咨詢電話與信訪投訴接聽電話設在一起，充分利用信訪投訴接聽電話人員的法律專業素質和豐富經驗，向信訪人直接反饋屬于應主動公開范圍的監管信息，回復其他依照有關法律法規能夠當場回答的咨詢，使申請人在咨詢或者申請信息公開時得到及時、準確的指導。通過上述措施，我局信息公開工作的效果得到進一步加強，較好地展示了證券監管部門公開透明、便民高效、依法行政的良好形象。

三、監管信息依申請公開工作情況

2013年，我局未收到社會公眾要求公開監管信息的申請，也未出現因監管信息公開事宜而被申請行政復議、提起行政訴訟的情形。

四、監管信息公開收費情況

2013年，我局未對監管信息公開申請人收取信息公開費用。

五、監管信息公開工作存在的問題及下一步工作計劃

2013年我局監管信息工作雖取得了積極的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距，如信息公開內容需要進一步充實，監管執法信息公開力度有待進一步加強。下一步，我局將在中國證監會的統一部署下，認真貫徹落實肖鋼主席有關推進監管轉型、加快建設透明證監會的重要指示精神，堅持以公開為原則，不公開為例外，持續加強和改進信息公開工作，通過落實責任、加強督促檢查等措施，加大信息主動公開力度，嚴把信息公開質量關，大力推進監管執法信息公開，豐富信息公開內容，進一步提高信息公開的充分性、有效性、及時性，做到規則公開、過程公開、結果公開，更好地滿足廣大投資者和社會公眾不斷增長的監管信息公開需求。