轄區各市場主體:

證監會在官網網上辦事服務平臺上線“文件上報”模塊,將有效提高資本市場各市場主體文件報送的便利性和時效性。為做好系統使用推廣工作,現將相關事項通知如下。

一、功能介紹

“文件上報”模塊包含2個子模塊,其中“其他業務文件上報”模塊用于上市公司、非上市公眾公司、債券發行人、期貨經營機構、私募基金管理人、從事證券期貨業務的會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構、律師事務所等市場主體報送各類文件。“證券基金機構文件上報”模塊僅用于證券經營機構報送備案與報告文件。證券經營機構報送的其他報告可以通過“其他業務文件上報”模塊報送。

二、系統使用說明

相關市場主體登陸證監會網上辦事服務平臺(neris.csrc.gov.cn/portal),登陸賬號(法人注冊賬號與監管配發賬號均可),進入“文件上報-其他業務文件上報”模塊,新建報送文件,選擇主送單位為甘肅證監局,業務類型為其他業務文件,報送文件目錄為辦公室后,上傳報送材料,點擊提交,即可完成報送。

證券經營機構報送備案與報告文件通過“文件上報-證券基金機構文件上報”報送,報送流程前期已下發通知。

文件撤回說明。已提交報送但是還未審核的文件,可操作撤回,撤回經我局辦公室人員確認方可生效。“待提交”狀態的文件,可操作刪除。被退回修改的文件可再次編輯提交,但不可刪除。

三、相關要求

一是請各市場主體加強文件報送人員和賬號管理,妥善設置和保管賬號密碼,提高文件報送質量。

二是除涉密文件和敏感文件外,我局原則上不再接收紙質文件,請各市場主體報送文件后做好紙質文件的歸檔整理工作,以便日后備查。

聯系人：辦公室  馬  媛  8475237

        綜合處  姚覲軻  8488050

甘肅證監局

2024年6月28日