華英證券有限責任公司:

經查,你公司在持續(xù)督導蘭州蘭石重型裝備股份有限公司(以下簡稱“蘭石重裝”)2021年非公開發(fā)行股份募投項目過程中未勤勉盡責,在募投項目原定達到預定可使用狀態(tài)的時點前,未有效督促蘭石重裝依法及時履行審議程序并披露募投項目延期事項。

上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告〔2012〕44號)第十三條,《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》(證監(jiān)會公告〔2022〕15號)第十四條,《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條第一款、第十六條、第二十八條、第三十條,以及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第207號)第五條第一款、第十六條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第207號)第六十四條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應認真吸取教訓,提高規(guī)范運作意識,依法勤勉盡責履行持續(xù)督導義務,確保持續(xù)督導工作質量,并于收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2024年12月27日

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