為貫徹落實國務院辦公廳和中國證監會關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的要求,按照《甘肅證監局證券期貨基金經營機構隨機抽查工作實施方案》規定,我局于2025年3月5日組織進行了2025年甘肅轄區證券期貨基金經營機構“雙隨機”抽取工作,抽取過程邀請甘肅證券期貨業協會人員、證券期貨基金經營機構代表和甘肅證監局紀檢人員進行現場監督。現將隨機抽取結果公示如下:

一、證券經營機構

1.檢查對象:華龍證券股份有限公司靖遠蓮湖路證券營業部

檢查人員:楊帆、謝怡帆

2.檢查對象:華龍證券股份有限公司蘭州酒泉路證券營業部

檢查人員:姚璐、侯美宏

3.檢查對象:華安證券股份有限公司武威濱河路證券營業部

檢查人員:焦曉敏、謝怡帆

4.檢查對象:國泰君安證券股份有限公司張掖縣府南街證券營業部

檢查人員:侯美宏、謝怡帆

5.檢查對象:中國銀河證券股份有限公司白銀紅星路證券營業部

檢查人員:王海景、姚璐

6.檢查對象:海通證券股份有限公司武威祁連大道證券營業部

檢查人員:焦曉敏、謝怡帆

二、期貨經營機構

1.檢查對象:華融融達期貨股份有限公司蘭州營業部

檢查人員:王海景、侯美宏

三、基金銷售機構

1.檢查對象:中國郵政儲蓄銀行甘肅省分行

檢查人員:楊帆、馬小華

2.檢查對象:中國銀行甘肅省分行

檢查人員:焦曉敏、謝怡帆

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