當(dāng)事人：熊彬正，男，1988年9月出生，時(shí)任興業(yè)證券股份有限公司上海證券自營分公司投資經(jīng)理，住址：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對熊彬正利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，熊彬正存在以下違法事實(shí)：

一、熊彬正知悉相關(guān)未公開信息

熊彬正自2021年1月1日起，擔(dān)任興業(yè)證券股份有限公司上海自營分公司（以下簡稱興業(yè)上海自營或者公司）賬戶（資金賬號：50××××25）投資經(jīng)理，具體負(fù)責(zé)該賬戶的投資決策工作。熊彬正通過企業(yè)微信及電話下達(dá)包括股票名稱、交易方向、限價(jià)、數(shù)量等信息的交易指令，交易員收到指令后登錄系統(tǒng)執(zhí)行對應(yīng)交易指令。2023年9月22日，興業(yè)上海自營終止了熊彬正對該賬戶的投資交易權(quán)限。

2021年1月1日至2023年9月22日期間，熊彬正相關(guān)交易指令均得到實(shí)際執(zhí)行，熊彬正知悉此期間興業(yè)上海自營賬戶（資金賬號：50××××25）股票交易的名稱、方向、價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間及交易執(zhí)行情況等未公開信息。

二、熊彬正控制“李某”世紀(jì)證券賬戶情況

李某于2015年3月20日在世紀(jì)證券有限責(zé)任公司南昌北京西路證券營業(yè)部開立普通資金賬戶（資金賬號：20××××08），下掛上海股東賬戶（A7××××××11）和深圳股東賬戶（01××××××59），該證券賬戶資金主要來源于熊彬正。2022年8月22日至2023年9月21日（以下簡稱案涉期間），熊彬正控制使用“李某”世紀(jì)證券賬戶進(jìn)行股票交易。

三、“李某”世紀(jì)證券賬戶與興業(yè)上海自營賬戶趨同交易情況

案涉期間，熊彬正控制使用的“李某”世紀(jì)證券賬戶與其負(fù)責(zé)投資決策的興業(yè)上海自營賬戶（資金賬號：50××××25）存在趨同交易。根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所計(jì)算，趨同交易情況為：“李某”世紀(jì)證券賬戶共參與滬深兩市69只股票的交易，趨同交易股票共42只、趨同交易成交金額合計(jì)2,504.46萬元，占“李某”世紀(jì)證券賬戶滬深兩市交易股票數(shù)量的60.87%、成交金額的43.26%，趨同交易虧損金額45.44萬元。

上述違法事實(shí)有相關(guān)證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水、相關(guān)人員詢問筆錄、公司提供的情況說明、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

熊彬正的上述行為違反了《證券法》第五十四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述“利用未公開信息進(jìn)行交易”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款的規(guī)定，我局決定：

對熊彬正處以五十萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送福建證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

福建證監(jiān)局      

2024年9月18日