轄區各經營主體及從業人員，福建省證券期貨業協會、福建省上市公司協會：

為貫徹落實新“國九條”有關加強資本市場誠信建設的要求，切實支持保障資本市場“1+N”政策要求貫徹落實，強化對資本市場各類經營主體和從業人員的失信約束，積極培育誠信為先的中國特色金融文化，根據中國證監會部署，現就轄區各市場經營主體履行法定誠信檔案查詢義務有關工作要求通知如下：

一、高度重視誠信建設工作

轄區各市場經營主體、行業協會要高度重視資本市場誠信建設工作，認真組織學習《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（證監會令第166號，以下簡稱《辦法》），增強對誠信建設工作重要性認識，全面掌握誠信信息查詢、誠信約束激勵等相關規定要求。各市場經營主體要珍視自身誠信記錄，不斷完善內部誠信監督、約束機制，建立健全常態化誠信檔案查詢工作機制，嚴格履行誠信檔案查詢義務，主動申報錄入有關誠信信息，進一步提高誠信工作水平。各行業協會要加強行業文化建設，積極培育弘揚資本市場誠信文化。

二、依法全面查詢誠信信息

轄區各市場經營主體在開展涉及《辦法》第三十五條至三十八條規定的相關業務時，應當嚴格履行誠信檔案查詢義務，按照《辦法》第十七條、十八條及《福建證監局證券期貨市場誠信信息查詢辦事指南》（公示于我局官網，以下簡稱《指南》）規定的查詢渠道和程序向我局或證監會相關單位進行申請，不得通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺網絡查詢渠道予以替代。其中，對于前述證券期貨開戶環節的誠信信息查詢，轄區證券期貨經營機構可以根據中國結算反饋獲取信息，對涉及有關交易禁入主體應嚴格執行開戶后的交易限制。對于各市場經營主體符合規定條件的查詢申請，我局將按照《指南》要求做好相關查詢服務。

三、認真配合誠信監督管理

我局將按照《辦法》第三十四條的規定，有針對性的開展現場檢查，對各市場經營主體履行上述查詢義務及內部誠信監督約束機制制度的建設情況進行檢查、指導。對違反有關規定、未履行法定義務的經營主體，我局將依據《辦法》第四十七條予以處理，及時記入誠信檔案。對在上市公司財務造假相關主體失信懲戒、注冊會計師轉所聘用等重點監管環節未履行查詢義務的，依法從重處理。

特此通知。

 

                              福建證監局      

                           2024年11月13日   

（聯系方式：0591-87828160）