和訊信息科技有限公司：

經查，你公司存在以下問題：

一是對控股子公司管理存在不足，對其運營的網絡平臺上存在的不當展業行為把關不嚴。二是存在部分從業人員管理不到位等情況。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定（2020年10月修訂）》（以下簡稱《暫行規定》）第三條、第九條、《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知（2020年修訂）》第一條、第六條的規定。依據《暫行規定》第三十二條規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應高度重視，采取有效措施積極整改，強化內部控制，提升合規水平，并于收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                   中國證券監督管理委員會大連監管局           

                              2025年4月23日              

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