開源證券股份有限公司大連分公司：

經查，你分公司存在以下違規事項：

一、你分公司多名員工沒有區分客戶實質是否滿足合格投資者條件，主動為多名投資者代開不實收入證明用于合格投資者認定。該行為違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條、第六條第一至三項、第二十二條第一項的規定。

二、你分公司對于合格投資者認定事項未盡管理職責：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當行為，致使用于合格投資者認定的多份材料不實；分公司亦未發現個別合格投資者投資經驗證明材料存在明顯錯誤。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定。

三、你分公司存在向非營銷崗下達營銷任務、合規崗招攬客戶的行為，該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定。

上述行為反映出你分公司內部控制不完善、存在較大風險隱患。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十八條、《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第六項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，現責令你分公司限期改正，并對你分公司采取暫停辦理需要合格投資者認定相關業務六個月的監督管理措施。你公司應當在收到本決定書后30日內向我局提交整改報告，我局將在日常監管中持續關注你公司的整改情況。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

               中國證券監督管理委員會大連監管局

                          2025年2月14日       

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