李洋：

經查，開源證券股份有限公司大連分公司存在以下違規事項：

一、分公司多名員工不區分客戶實質是否滿足合格投資者條件，一段時間內主動為多名投資者代開虛假收入證明用于合格投資者認定。該行為違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條、第六條第一至三項、第二十二條第一項的規定。

二、分公司對于合格投資者認定事項未盡管理職責：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當行為，致使用于合格投資者認定的多份材料不實；分公司亦未發現個別合格投資者投資經驗證明材料存在明顯錯誤。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定。

三、分公司存在向非營銷崗下達營銷任務，合規崗招攬客戶的行為。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定。

你作為公司負責人對此負有責任，根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第一款、第三十二條第一款，現決定對你采取責令改正的監督管理措施。你應當充分汲取教訓，進一步加強證券法律法規學習，提升自身合規意識，規范從業，并在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

               中國證券監督管理委員會大連監管局

                         2025年2月14日         

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