夏蘭艷：

經(jīng)查，你在開源證券股份有限公司大連分公司從業(yè)期間，存在不當(dāng)協(xié)助客戶提供個(gè)人收入證明相關(guān)材料用于合格投資者認(rèn)定的行為。

上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款規(guī)定，根據(jù)第三十二條第一款規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你采取出具警示函監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

               中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局

                         2025年2月13日        

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