北京觀韜律師事務所：

經查，我局發現你所在為科德數控股份有限公司2023年度向特定對象發行人民幣普通股股票項目提供法律服務的過程中，存在以下問題：

查驗計劃未完全落實，未說明原因，且未對查驗計劃進行調整。部分查驗義務履行不充分。部分工作底稿內容不完整。通過查詢方式予以查驗的，未制作查詢筆錄。工作底稿未標明目錄索引、無律師簽名，未加蓋律師事務所公章。

    上述行為違反了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》（證監會令第41號，以下簡稱《管理辦法》）第十二條第一款、第十三條、第十八條的規定，同時也違反了《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》（證監會公告〔2010〕33號）第九條第二款、第十三條、第十六條、第二十六條、第二十七條、第三十九條、第四十一條的規定。

按照《管理辦法》第三十一條第一項、第二項、第九項的規定，我局決定對你所采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你所應高度重視上述問題，進一步加強內部審核，督促執業律師切實提高執業質量，并自收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                 大連證監局          

                        2025年 1月26日        

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