根據《中華人民共和國政府信息公開條例》和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》的有關規定，大連證監局積極推進監管信息公開工作，基本實現了監管信息公開依法、規范、有序運轉。現將2011年監管信息公開有關情況公布如下：

一、監管信息公開管理機制及規章制度建設情況

我局高度重視信息公開工作，將此項工作納入全局工作大局，進一步明確并完善了工作機制和工作流程，建立健全了制度體系，加強業務培訓，統籌安排，扎實推進，專人負責，明確責任。進一步提高了對信息公開工作重要性的認識，增強了監管信息公開的自覺性，推動了我局信息公開工作的順利開展。

完善并制作了《大連證監局機構行政許可公示發布處理單》、《大連證監局證券機構行政許可事項申請、受理及審核過程公示表》，針對處于審核過程中的行政許可事項進行為期5個工作日的公示，做到了將證券機構行政許可審核流程向社會公開，便于社會各方面查詢，主動接受社會監督。

二、監管信息主動公開情況

從2011年1月1日到2011年12月31日，我局主動公開監管信息72項，其中，行政許可62項，工作動態2項，我局局領導及各部門的工作職責4項，轄區上市公司、證券公司、期貨公司的市場統計信息3項，轄區擬上市公司輔導備案流程等具體工作指導信息1項。

三、依申請公開監管信息情況

2011年，我局不存在依申請公開監管信息的情況，沒有不予公開監管信息的情況，沒有因監管信息公開收費的情況。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2011年我局未收到因申請監管信息公開提起的行政復議或行政訴訟。

五、監管信息公開工作存在的問題及改進措施

我局在具體工作中注重增量監管信息的發布，但在更新存量監管信息方面主動性和及時性稍差。今后將進一步完善監管信息公開的規章制度，增量發布和存量更新兩手抓，將監管信息公開工作做得更好。

一是進一步強化學習培訓。針對我局仍有部分工作人員對相關工作制度和流程熟悉程度不夠的情況，今后的工作中，我們將認真貫徹落實信息公開相關法律、法規及制度政策的規定，加強學習培訓，使工作人員熟練掌握法規、政策和流程，不斷增強信息公開意識，進一步提高工作效率和質量。

二是注重及時更新存量監管信息。督促相關處、室和責任人嚴格按照法定時限公開并更新監管信息，確保監管信息及時公開，及時更新。