關于中信建投證券股份有限公司向專業投資者公開發行公司債券申請文件的問詢函

中信建投證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、興業證券股份有限公司：

我會依法對上海證券交易所報送的關于中信建投證券股份有限公司面向專業投資者公開發行公司債券的審核意見、注冊申請文件及相關審核資料進行了審閱，形成如下意見。根據《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）的規定，請逐項落實并在3個月內向上海證券交易所提交書面回復意見及電子文檔。不能按期回復的，我會可依法作出終止審查的決定。

回復內容涉及修改募集說明書的，請以楷體加粗標明。

附件：問詢問題

問詢問題

發行人因違反《公司債券發行與交易管理辦法》《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》等的規定，于2023年2月24日被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。請發行人結合業務整改最新進展，補充說明其內部控制制度、合規管理機制的建立與運行情況。

請主承銷商、發行人律師對上述事項進行補充核查并發表明確意見。

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