根據(jù)《政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一、三十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證券監(jiān)督管理委員會2009年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況

2009年，我會繼續(xù)貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》的各項(xiàng)規(guī)定，并按照《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》等文件的要求，扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作。為進(jìn)一步做好主動公開和依申請公開工作，我會抓緊制定各項(xiàng)工作的具體流程和工作制度，并對具體操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，將制度和流程真正貫徹到具體工作中。此外，結(jié)合本年度實(shí)施的監(jiān)管信息公開自查整改工作，我會督促各單位、各部門對照《條例》和《辦法》的規(guī)定，對本單位監(jiān)管信息公開工作進(jìn)行梳理、總結(jié)和自查，并對相關(guān)工作指引進(jìn)行了進(jìn)一步完善和修改，對監(jiān)管信息公開工作制度也進(jìn)行了進(jìn)一步優(yōu)化和改進(jìn)。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

（一）主動公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。我會主動公開的監(jiān)管信息范圍包括中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé)、證券期貨規(guī)章和規(guī)范性文件、證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展報(bào)告、納入國家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計(jì)信息、行政許可事項(xiàng)核準(zhǔn)結(jié)果、交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果、監(jiān)管對象名錄、市場禁入和行政處罰決定及其他監(jiān)管信息等九大類。從2009年1月1日到2009年12月31日，我會共主動公開監(jiān)管信息7916條，其中會機(jī)關(guān)公開1927條，派出機(jī)構(gòu)公開5989條。

（二）新聞發(fā)布情況。我會2009年共組織新聞通氣會、媒體座談會60余次，接待記者2000余人次。

（三）《證監(jiān)會公告》發(fā)布情況。我會2009年共發(fā)布《證監(jiān)會公告》12期。

（四）政策法規(guī)主動征求公眾意見情況。2009年我會出臺部門規(guī)章8件。在規(guī)章制定過程中均征求社會公眾意見，并根據(jù)反饋意見對規(guī)章進(jìn)行了修改。同時，意見的采納情況也及時向媒體進(jìn)行了披露。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2009年，我會共受理監(jiān)管信息公開申請11件，其中回復(fù)10件，申請人主動申請撤回1件。回復(fù)的10件申請中，公開監(jiān)管信息的7件，因保密原因公開部分監(jiān)管信息的2件，監(jiān)管信息不存在的1件，沒有不予公開監(jiān)管信息的情況。具體情況見下表：

四、依申請公開收費(fèi)情況

按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，我會目前暫未對信息公開申請人進(jìn)行收費(fèi)，待相關(guān)部門出臺依申請公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目及金額。

五、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2009年我會未收到因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

一是存在主動公開信息不及時的現(xiàn)象。在自查整改的過程中，發(fā)現(xiàn)個別單位和部門采取了定期公開的方式，由于間隔時間較長，致使少數(shù)監(jiān)管信息的公開時間超過了20個工作日的法定要求。

二是有關(guān)工作制度需要完善。《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引（試行）》實(shí)施以來，在規(guī)范我會依申請信息公開辦理方面發(fā)揮了重要作用。按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好政府信息依申請公開工作的意見》（國辦發(fā)〔2010〕5號）有關(guān)精神，相關(guān)條款需要進(jìn)行修訂完善。

（二）整改措施

一是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。在督促各單位、各部門定期開展信息公開自查工作的同時，適時對其落實(shí)情況進(jìn)行抽查，推動信息公開各責(zé)任單位、部門嚴(yán)格按照法定時限公開監(jiān)管信息，對違反信息公開有關(guān)規(guī)定的，要嚴(yán)格追究責(zé)任。

二是完善相關(guān)制度。按照國務(wù)院有關(guān)文件的精神，及時修訂《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引（試行）》，清晰界定監(jiān)管信息內(nèi)涵、明確“一事一申請”的工作原則，完善相關(guān)工作流程，不斷增強(qiáng)信息公開工作的規(guī)范化和適用性程度。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一○年三月十八日