2014年，中國證監會緊密圍繞監管轉型各項重點工作，深入貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》和《2014年政府信息公開工作要點》相關要求，統籌推進監管信息公開，不斷增強主動公開、宣傳回應、依申請公開和機制平臺建設等工作實效。

一、主動公開

2014年，中國證監會及其派出機構通過網站等形式對外公開政府信息10,382條,其中會機關公開2,534條，各派出機構公開7,848條。內容涵蓋以下方面：

1.重要監管政策措施及工作動態

在“證監會要聞”欄目發布重大監管新聞157條。主要包括我會重要工作會議、會領導重要講話、重要監管政策、規章征求意見、新品種上市、市場違法案件查處、國際監管合作以及重點工作進展等情況。在“證監會令”及“證監會公告”專欄發布證監會令14項、證監會公告49項。

鏈接：證監會要聞  證監會令/證監會公告

2.行政審批

公開首次公開發行企業信息披露質量抽查抽簽情況及監管問答等17期、預披露及補充預披露企業782余家次、發審會會議公告和審核結果公告157期、相關行政許可結果288項。公開并購重組審核進度表44期、并購重組委會議公告及審核結果公告71期、相關行政許可結果171項。對首次公開發行股票、上市公司并購重組、證券投資基金募集、證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進度情況每周予以更新發布。

鏈接：行政許可批復

3.稽查、處罰和行政復議

在“稽查局”欄目發布各類稽查執法工作信息170篇。在“行政處罰委”欄目發布行政處罰決定書78件、市場禁入決定書11件。在“行政復議”欄目發布行政復議決定68件，其中維持63件，依法糾錯5件（含確認違法或者責令履行具體行政行為3件，撤銷2件）。

 

鏈接：稽查局 行政處罰委  行政復議

4.市場統計

在“統計數據”欄目發布《證券市場快報》215期、《證券市場月報》10期、《上市公司行業分類》3期、《期貨市場周報》47期、《期貨市場月報》10期。

鏈接： 統計數據

5.機構名錄及監管合作

在“機構名錄”欄目發布證券類名錄1期、基金類名錄65期。在“國際部”欄目發布《主板境外上市外資股公司名錄》6期、《創業板境外上市外資股公司名錄》6期、《境外上市外資股籌資統計簡表》6期、《QFII一覽表》7期、《QFII托管行一覽表》5期、《外資參股證券公司一覽表》7期、《外資參股基金公司一覽表》7期、《中國證監會與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表》4期。

鏈接：機構名錄 國際部

6.財政資金

4月18日，公布中國證監會2014年預算。7月18日，公布中國證監會2013年決算。公開的內容細化到支出功能分類的項級科目。“三公”經費按財政部要求已公開全部財政撥款安排預算數，以及公務用車購置及保有量、國內公務接待情況、“三公”經費增減變化原因等信息，2013年已公開決算中還細化說明因公出國（境）團組、人數。

　　鏈接：中國證監會2014年預算 中國證監會2013年決算

7.證監會年報

在“了解證監會－證監會年報”欄目，發布我會2013年度中英文年報，系統介紹我會監管職責與架構以及在監管改革、制度建設、創新發展、風險防范、法制建設、稽查執法、投資者保護、對外開放與國際合作等方面的工作情況。

鏈接：中國證券監督管理委員會年報（2013年）

二、宣傳回應

2014年，我會通過訪談、講話、政策解讀、主題宣傳等多種方式，主動宣講政策，傳遞權威信息，共回應公眾關注熱點或重大輿情300余次。

1.主要負責人訪談和講話

2014年“兩會”期間，證監會主席肖鋼出席“一行三會一局”主要負責人記者會，全面解讀資本市場重要改革舉措，回應市場關切。姚剛副主席、姜洋副主席參加金融時報訪談、央廣“兩會”部長在線訪談活動，取得了很好的宣講效果。組織證券期貨監管系統12名代表委員召開五場記者見面會，參加三場網絡在線訪談。莊心一副主席、劉新華副主席、張育軍主席助理還分別接受了財經國家周刊、新華社和財經雜志的專訪，并參加財經雜志年會、新浪金麒麟論壇等有影響力的論壇活動，深入闡述專門領域問題，有序釋放政策信息。

2.政策解讀

建立專項媒體輿情收集機制，重點就“IPO新政”及新股發行、落實“新國九條”、退市制度改革、滬港通、員工持股計劃、市值管理、穩定市場預期等，有針對性地釋疑解惑，發表解讀文章500多篇。

3.主題宣傳

開展依法治市主題宣傳活動，宣傳我會內幕交易警示教育展，在媒體開辟“以案說法”專欄，集中宣傳了內幕交易、信息披露、操縱市場等60多個案例，并對社會影響比較大的內幕交易案進行了深度報道。

鏈接：內幕交易警示教育展

4.投資者保護

一是組織《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的通知》（國辦發〔2013〕110號）文件的宣傳解讀工作，積極宣傳、傳遞和深度解讀國務院高度重視中小投資者權益保護的政策信號。二是推出“滬港通投資者保護”頻道，發布滬港通各項政策法規，展示會系統各單位開展滬港通培訓、調查情況，解答滬港通投資者訴求提出渠道、方式及流程等相關問題。三是重點關注主要網站財經、證券、股票頻道信息以及股民社區論壇信息，匯集整理“12386”熱線和系統多家單位投資者互動平臺信息，密切跟蹤投資者輿情動向，了解投資者關注熱點。

鏈接：投資者保護

三、依申請公開

1.申請情況

共收到政府信息公開申請118件。其中，現場申請8件，占6.78%；傳真申請2件，占1.69%；網絡申請11件，占9.32%；信函申請97件，占82.20%。

2.答復情況

已答復政府信息公開申請104件。其中，屬于已主動公開范圍的22件，占21.15%；同意公開答復的22件，占21.15%；同意部分公開答復2件，占1.92%；不同意公開答復的23件，占22.12%；不屬于本行政機關公開的7件，占6.73%；申請信息不存在的8件，占7.69%；告知作出更改補充的11件，占10.58%；告知通過其他途徑辦理9件，占8.65%。其余14件政府信息公開申請的答復正在辦理之中。

四、機制平臺建設

1.《中國證監會新聞工作辦法》

2014年3月，經廣泛調研并征求意見，發布《中國證監會新聞工作辦法》及相應配套通知，構成證券期貨監管系統新聞工作的基本制度依據。

鏈接：中國證監會新聞工作辦法

2.新聞發布會

堅持和完善每周新聞發布會制度，共舉辦42場新聞發布會，主動發布280余條新聞，回應記者關注的問題500余個，新聞發布內容全部在我會官方網站和微博即時公布。繼續擴大參會媒體和記者，新增了南華早報、鳳凰衛視等境外媒體，目前我會新聞發布會參會媒體已近50家。針對新股發行制度改革、上市公司并購重組、退市制度改革等組織十余場媒體通氣會。新聞發布會已成為社會各界特別是行業機構、研究人員了解掌握資本市場政策信息的權威平臺。

鏈接：新聞發布會

3.網站和新媒體

繼續重視網站和微博微信新媒體傳播。強化網站、微博、微信間的同步、聯通、互補，形成“1+1+1>3”的傳播效應，形成多媒體傳播的合力。通過網站改版，進一步提高政府網站信息的及時性、權威性和資料性，增進了透明度，網站成為證監會信息第一發布點，改版后累計點擊量已超過839萬人次，在政府網站的點擊率排名中處于前列。通過改進微博微信發布形式，調整新聞發布會微博直播的策略，提高受眾感受的友好程度。根據微博傳播的特點，加強政策解讀。圍繞重點工作，結合市場熱點，策劃組織了9期微博講座、訪談，涉及滬港通、期貨新品種上市、期貨創新、IPO改革、退市制度改革等多個熱點專題。發布微博2481條，微信82期，信息291條。目前，證監會微博粉絲數超過660萬人，微信訂閱數近7萬人。

鏈接：中國證監會官方網站

4.“12386”熱線

通過“12386”中國證監會熱線受理證券期貨市場投資者投訴、咨詢、建議等。2014年以來共接收、處理投資者訴求36,808件。其中建議類13,552件，占比36.82%；咨詢類15,084件，占比40.98%；投訴類8,172件，占比22.20%。

5.人員培訓

舉辦政府信息公開業務培訓班2期，具有監管信息公開工作職責的會內部門和各證監局工作人員參加培訓。邀請了最高人民法院、國務院辦公廳政府信息公開辦公室、國家行政學院、北京市第一中級人民法院等單位的領導和專家進行專題授課。

　　注：如無特別說明，以上數據的統計期間均為2014年1月1日至11月30日。