為貫徹落實黨中央、國務院決策部署，根據《中華人民共和國政府信息公開條例》有關規定，現公布中國證監會2016年政府信息公開工作年度報告。本報告內容包括主動公開信息情況、依申請公開信息情況、信息公開機制平臺建設情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況、存在的問題及改進措施。

　　一、主動公開信息情況

　　2016年，中國證監會及其派出機構通過網站等形式對外公開政府信息12130條,其中會機關公開4516條，各派出機構公開7614條（派出機構信息公開情況詳見各證監局發布的本單位2016年政府信息公開工作年度報告）。會機關主動公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

　　（一）重要監管政策措施及工作動態信息

　　在“證監會要聞”欄目發布重大監管新聞230條。主要包括我會重要工作會議、重要監管政策、新品種上市、市場違法案件查處、國際監管合作以及重點工作進展等情況。在“證監會令”及“證監會公告”專欄發布證監會令7項、證監會公告36項。落實《國務院辦公廳關于做好全國人大代表建議和全國政協委員提案辦理結果公開工作的通知》要求，公開了29件我會辦理的全國人大代表建議和全國政協委員提案的辦理復文。

　　（二）行政審批信息

　　推進行政審批項目取消、下放等信息的公開。根據國務院有關決定，對在我會網站公開的行政審批事項目錄進行了調整，刪除了1項已取消的行政審批事項并進行公告。經過上述調整，我會共有行政審批事項40項。為深化行政審批制度改革，規范行政審批行為，改進行政審批工作，進一步提高審批工作效率和為人民群眾服務水平，我會編制完成行政審批事項服務指南并在網站“辦事指南”欄目中予以發布。服務指南的主要內容包括事項名稱、設定依據、受理機構、審核機構、審批數量、審批收費依據及標準、辦理時限、申請條件、申請材料、申請接收、辦理程序、審批結果、申請人權利和義務、咨詢途徑、監督和投訴渠道、辦公地址和時間、公開查詢、辦理流程圖、申請材料示范文本等要素。

　　在公司公開發行股票審核中，公開首次公開發行股票招股說明書（預披露及補充預披露）637件、發審會會議公告和審核結果公告296件、首次公開發行股票申請文件反饋意見277件、再融資反饋意見46件、發審委審核意見18件、發行監管問答2件、終止審查首發企業及審核中關注的主要問題2件、首發企業信息披露質量抽查抽簽情況2件。在非上市公眾公司審核工作中，公開發行說明書及反饋意見回復92件、審核反饋意見91件。在上市公司并購重組審核中，公開并購重組委會議公告和審核結果公告216件、并購重組反饋意見337件。在公司債券發行審核中，公開監管問答10件、公司債券募集說明書（預披露）6件、反饋意見87件。對首次公開發行股票，上市公司并購重組，證券投資基金募集，證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進度情況每周予以更新發布。

　　（三）稽查、處罰和行政復議信息

　　在“稽查局”欄目發布各類稽查執法工作信息9條、案情9件。在“行政處罰委”欄目發布行政處罰決定書139件、市場禁入決定書20件。在“行政復議”欄目發布行政復議決定書102件。

　　（四）市場統計信息

　　在“統計數據”欄目發布《證券市場月報》12期、《上市公司行業分類》4期、《期貨市場周報》51期、《期貨市場月報》12期。

　　（五）合法機構名錄及監管合作信息

　　在“合法機構名錄”欄目更新發布證券公司名錄、期貨公司名錄、公募證券投資基金名錄、公募基金管理機構名錄、基金管理公司從事特定客戶資產管理業務子公司名錄、證券投資基金托管人名錄、公開募集基金銷售機構名錄、公開募集基金銷售支付結算機構名錄、合格境外機構投資者托管行名錄、人民幣合格境外機構投資者名錄、合格境外機構投資者名錄、證券投資咨詢機構名錄、證券市場資信評級機構名錄。

　　（六）《證監會年報》及《證監會白皮書》

　　在“了解證監會”欄目，發布我會2015年年報，系統介紹我會監管職責與架構以及在監管改革、制度建設、創新發展、風險防范、法制建設、稽查執法、投資者保護、對外開放與國際合作等方面的工作情況。同時，按照依法行政、陽光行政的要求，按月將我會出臺的規范性文件、行政許可批復、官方網站新聞稿以及證券期貨市場統計報表等公開信息匯編成《證監會白皮書》，2016年共發布12期。

　　（七）部門預決算

　　2016年4月15日，公布我會2016年度部門預算。2016年7月22日，公布我會2015年度部門決算。公開內容細化到支出功能分類的項級科目。“三公”經費按財政部要求已公開全部財政撥款安排預算數，以及公務用車購置和保有量、國內公務接待情況、“三公”經費增減變化原因等信息，并細化說明了因公出國（境）團組、人數。

　　二、依申請公開信息情況

　　2016年，我會共收到政府信息公開申請1142件。其中，現場申請32件，占比2.8%；網絡申請763件，占比66.81%；信函申請346件，占比31.11%。

　　答復政府信息公開申請1142件。其中，屬于已主動公開范圍的412件，占比36.07%；同意公開答復的121件，占比10.59%；同意部分公開答復的1件，占比0.08%；不同意公開答復的50件，占比4.37%；不屬于本行政機關公開的257件，占比22.5%；申請信息不存在的277件，占比24.25%；告知作出更改補充的22件，占比1.92%；告知通過其他途徑辦理2件，占比0.17%。

　　三、信息公開機制平臺建設情況

　　堅持和完善例行新聞發布會制度。2016年，全年舉辦47場例行新聞發布會，主動發布新聞230余條，回應公眾關注熱點或重大輿情110余個。

　　加強官方網站、微博、微信平臺建設，構建綜合性宣傳平臺。做好官方網站建設和日常運維，啟動網站優化升級，調整、新設網站欄目24個。微博微信運轉良好，影響力不斷增強。截至2016年12月31日，證監會微博粉絲811萬，微信訂閱數55萬，通過微博微信直播例行新聞發布會47場，發布微博1336條，微信145期信息317條，轉發國務院常務會議信息48條、中國政府網微博144條。

　　四、信息公開收費及減免情況

　　2016年，我會未收取與政府信息公開相關的檢索、復制、郵寄等費用。

　　五、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況

　　2016年，我會共收到涉及會機關政府信息公開工作的行政復議申請4件，均決定維持具體行政行為。以我會機關為被告的信息公開類行政訴訟案件21件。其中，維持具體行政行為或判決駁回原告訴訟請求的5件，被依法糾錯1件，裁定撤訴1件，其他14件尚在法院審理過程中。

　　六、存在問題及改進措施

　　我會政府信息公開工作存在的主要問題是政府信息主動公開的范圍和內容與市場需求相比還有一定差距，依申請公開政府信息的水平需進一步提高。2017年，我會將認真貫徹落實《國務院辦公廳關于印發2017年政務公開工作要點的通知》要求，全面推進決策、執行、管理、服務、結果公開，加強解讀回應，增強公開實效，進一步提高監管工作透明度，助力資本市場穩定健康發展。