各發(fā)行人、各保薦機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)管規(guī)定》）要求，我會(huì)由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢(xún)比對(duì)服務(wù)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、開(kāi)展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”）可在擬上市企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”)提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前，向發(fā)行人注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)地證監(jiān)局提交查詢(xún)申請(qǐng)（見(jiàn)附件）。

二、保薦機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)查詢(xún)時(shí)應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢(xún)的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢(xún)申請(qǐng)后，五個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢(xún)申請(qǐng)。

三、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)做好查詢(xún)數(shù)據(jù)的使用管理。查詢(xún)結(jié)果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，不得用于其他用途。

四、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，除證監(jiān)局提供的信息查詢(xún)比對(duì)服務(wù)外，還應(yīng)履職盡責(zé)，充分利用各項(xiàng)核查手段，驗(yàn)證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴(yán)格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開(kāi)展核查工作，發(fā)表明確意見(jiàn)。

五、本通知印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)、已提交首發(fā)上市申請(qǐng)或公開(kāi)發(fā)行并在北交所上市申請(qǐng)的，保薦機(jī)構(gòu)可在本通知發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢(xún)申請(qǐng)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　                         中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司

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