為貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于加強國家社會信用體系建設(shè)的總體要求，緊緊圍繞《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》和《國務院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》中的相關(guān)工作部署，引領(lǐng)資本市場主體誠信自律，弘揚資本市場誠信文化，進一步提升資本市場監(jiān)管執(zhí)法和誠信建設(shè)工作水平，近日，中國證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室會同中證資本市場運行統(tǒng)計監(jiān)測中心，對中國證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)信息，特別是2014年數(shù)據(jù)信息，進行了專門的梳理和統(tǒng)計分析。

截至2014年年底，中國證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄誠信信息69545條，涵蓋了發(fā)行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務機構(gòu)、高管人員和從業(yè)人員以及其他相關(guān)市場主體的監(jiān)管執(zhí)法信息、媒體反映信息、履行承諾信息等。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，2014年度資本市場誠信建設(shè)水平得到進一步提高，大多數(shù)市場參與主體沒有失信記錄。其中2383家、占比91%的上市公司當年沒有失信記錄；80家、占比67%的證券公司當年沒有失信記錄；80家、占比84%的基金管理公司當年沒有失信記錄；136家、占比89%的期貨公司當年沒有失信記錄。

從主要梳理數(shù)據(jù)來看，2014年度資本市場存在違法失信記錄的機構(gòu)總體上較少，總計394家，其中失信記錄數(shù)量最多的機構(gòu)是上市公司，總計231家（占當年存在失信記錄機構(gòu)總數(shù)的比例超過57%），其次為機構(gòu)投資者（41家）和證券公司（40家），其他各類機構(gòu)整體上失信記錄數(shù)量均保持在較低水平，其中新三板公司和律師事務所各為1家。同時，資本市場存在違法失信記錄的人員數(shù)量總計1080人，占比最大的是上市公司人員（董事、監(jiān)事、高管及其他相關(guān)責任人員）總計634人（約占當年全部失信人數(shù)的59%），排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現(xiàn)失信行為，占比約為20%，再次為會計師事務所及資產(chǎn)評估機構(gòu)人員105人，約占9.7%。從各類人員失信記錄數(shù)量上看，證券公司、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數(shù)量相對較少。

從失信行為內(nèi)容上看，2014年失信行為的違法成本持續(xù)增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大，失信行為總體呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢，包括信息披露違法失信、市場交易違法失信、業(yè)務經(jīng)營違法失信、內(nèi)控管理違法失信等多種形式，其中信息披露違法失信行為占據(jù)主要部分。隨著對主要失信行為的嚴格監(jiān)管執(zhí)法，不同違法失信行為會雜交、糅合，制造或者利用信息優(yōu)勢、借助職務便利等可能將以“創(chuàng)新”的面目出現(xiàn)。

誠信是資本市場健康、穩(wěn)定、繁榮發(fā)展的重要基礎(chǔ)。2014年度誠信信息數(shù)據(jù)的定量和定性分析，體現(xiàn)了一年來中國證監(jiān)會立足“兩維護、一促進”，服務經(jīng)濟社會發(fā)展大局，積極推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型、持續(xù)加強市場誠信建設(shè)的重要成果，為進一步提升資本市場誠信水平，強化守信激勵、失信懲戒的誠信約束作用提供了較好的基礎(chǔ)和參考。