一宗典型的傳遞型內(nèi)幕交易案經(jīng)過兩年多調(diào)查近期終于落錘。經(jīng)查實(shí)，時(shí)任國(guó)泰君安投資銀行部董事總經(jīng)理張江的堂弟張屹盜用前妻唐林（化名）證券賬戶，并分別控制其父母賬戶內(nèi)幕交易*ST新材股票。近期，北京證監(jiān)局對(duì)張屹作出“沒一罰三”處罰。證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員對(duì)記者表示，法網(wǎng)恢恢，伸手必被捉。只要違法，必須付出代價(jià)。

　　家庭聚會(huì)探知敏感信息

　　從調(diào)查組角度看，張屹第一次聽到張江電話中提到“藍(lán)星集團(tuán)”等敏感信息是在一次回奶奶家探親時(shí)。

　　張江和張屹是堂兄弟，張江比張屹大幾歲，二人關(guān)系密切，兄弟倆在父輩的影響下都很孝順，對(duì)家里長(zhǎng)輩尤其是奶奶很關(guān)心。

　　2014年4月17日，兄弟倆一起來看望奶奶。張江接到同事打來的電話，由于房間不大，即便張江回避到了陽(yáng)臺(tái)、壓低了聲音，張屹仍能聽到只言片語。“藍(lán)星集團(tuán)？”張屹聽到張江電話中提到藍(lán)星集團(tuán)幾個(gè)字，作為資深股民，他迅速聯(lián)系到一只股票——“*ST新材”。藍(lán)星集團(tuán)是“*ST新材”的第一大股東。

　　張屹了解張江的工作性質(zhì)，認(rèn)為藍(lán)星集團(tuán)應(yīng)該是在找國(guó)泰君安做資本運(yùn)作方面的事情，心中便有了主意，其后更加密切了與張江的聯(lián)系。

　　據(jù)《行政處罰書》，2014年1月25日，*ST新材年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)虧，為避免退市，*ST新材和藍(lán)星集團(tuán)開始著手“保殼”事宜。4月9日至4月22日，張江與藍(lán)星集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)楊某等多次電話溝通*ST新材避免被暫停上市的方案。4月24日，中國(guó)化工集團(tuán)總經(jīng)理任某新召開方案匯報(bào)會(huì)，初步確認(rèn)*ST新材“保殼”方案。4月26日、27日，*ST新材與國(guó)泰君安繼續(xù)就方案細(xì)節(jié)溝通。4月28日，*ST新材股票以漲停收盤。由于股價(jià)出現(xiàn)異常，*ST新材停牌。

　　在大數(shù)據(jù)的監(jiān)控下，與張屹兩兄弟有關(guān)的部分證券賬戶納入監(jiān)管部門的法眼。張屹控制的三個(gè)賬戶交易*ST新材股票集中在4月22日至4月28日。據(jù)調(diào)查人員介紹，4月21日16:32，23日20:49、21:10、21:25、22:39，24日18:16，28日9:34、9:49、14:15，張屹買入*ST新材股票的關(guān)鍵時(shí)期，張屹、張江二人多次聯(lián)系。更有甚者，4月28日10時(shí)至13時(shí)許，張屹、張江在北京海淀世紀(jì)城附近一茶館見面聊天，張屹當(dāng)日上午下單交易。

　　“張氏兄弟多次在關(guān)鍵時(shí)間通電話見面，張屹隨即買入*ST新材股票。借錢，轉(zhuǎn)賬，建倉(cāng)，停牌，獲利，出倉(cāng)，這些交易行為稍微想想都覺得不正常。”調(diào)查人員說。

　　利用親人賬戶內(nèi)幕交易

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員告訴記者，對(duì)于盜用前妻證券賬戶的事情，張屹供認(rèn)不諱。唐林本打算換匯回國(guó)消費(fèi)，殊不知這筆錢被前夫張屹轉(zhuǎn)入證券賬戶還進(jìn)行了內(nèi)幕交易。2014年4月22日，張屹操作前妻唐林證券賬戶累計(jì)買入*ST新材股票10萬余股，買入金額近40萬元。

　　“我們口頭約定誰名下的歸誰，銀行卡是各自保存的，證券賬戶也是各人名下的歸各人”，關(guān)于其使用唐林賬戶交易的情況，張屹表示，他知道唐林證券賬戶的用戶名及密碼，他本人使用唐林賬戶在網(wǎng)上下單買入了*ST新材股票。

　　唐林2014年5月回國(guó)后才知道了相關(guān)交易情況。唐林向調(diào)查組解釋，其名下的銀行卡及證券賬戶均為其本人財(cái)產(chǎn)，其賬戶內(nèi)的股票操作均由其本人完成，但交易*ST新材除外。關(guān)于其銀行卡里的40萬元資金進(jìn)入證券賬戶，唐林表示，資金是她本人的，是其換成人民幣用于回國(guó)消費(fèi)的，但轉(zhuǎn)入證券賬戶她并不知情。

　　經(jīng)調(diào)查，張屹除了操作前妻唐林證券賬戶，還同步操作了其父母張某奎、盧某芝的證券賬戶。張屹的父親張某奎護(hù)子心切，本想把事情攬到自己頭上，而相同的股票操作歷史記錄將三個(gè)賬戶串聯(lián)起來。

　　面對(duì)調(diào)查人員，張某奎似乎早有準(zhǔn)備，他斬釘截鐵地說到，“沒有其他人知道我的賬戶和密碼，我愛人和我兒子都不知道，我從來沒有委托其他人下單，一直都是我自己親自下單。”

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員了解到，張屹的父親張某奎50多歲，是一個(gè)高校的后勤部門負(fù)責(zé)人，掌管多個(gè)餐飲、住宿、超市等下級(jí)單位，手下員工數(shù)百名。“張某奎的意圖很明顯，把事情都攬到自己頭上，減輕兒子張屹的責(zé)任。”調(diào)查人員說。

　　但沒過多久，隨著一系列鐵一般的事實(shí)被擺出來，張某奎的臉上慢慢掛不住了。

　　客觀證據(jù)顯示，唐林證券賬戶與張某奎、盧某證券賬戶都指向是同一個(gè)人進(jìn)行操作。很明顯，張某奎關(guān)于張某奎、盧某兩證券賬戶系自己操作的表述與事實(shí)不符。綜合以上情況，證監(jiān)會(huì)調(diào)查組認(rèn)定張屹內(nèi)幕交易*ST新材股票。另?yè)?jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查組查實(shí)，張江還將內(nèi)幕信息泄露給大學(xué)同學(xué)閆華。很快，閆華、鄭宏的內(nèi)幕交易事實(shí)浮出水面。

　　法網(wǎng)恢恢 伸手必被捉

　　近期，北京證監(jiān)局根據(jù)確鑿的調(diào)查證據(jù)，認(rèn)定2014年3月3日至2014年7月8日敏感期內(nèi)，*ST新材收購(gòu)法國(guó)安迪蘇公司事項(xiàng)為內(nèi)幕信息，張江作為國(guó)泰君安證券負(fù)責(zé)*ST新材本次重組項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人，于2014年4月7日開始全程參與重組項(xiàng)目，為內(nèi)幕信息知情人，張江將內(nèi)幕信息泄露給張屹、閆華二人，張屹、閆華、鄭宏利用內(nèi)幕信息開展內(nèi)幕交易。

　　根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對(duì)張江處以30萬元罰款；沒收張屹違法所得22.84萬元，并處以68.54萬元罰款；沒收閆華、鄭宏違法所得177.69萬元，對(duì)閆華、鄭宏分別處以266.54萬元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員告訴記者，張江等人收到處罰通知書后如數(shù)上繳違法所得和罰款，并表示吸取教訓(xùn)，痛改前非。國(guó)法無情，伸手必被捉。只要違法，必須付出代價(jià)。