在巨大利益誘惑下，違法人員心存僥幸、鋌而走險，不少內(nèi)幕交易案件達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，寶莫股份內(nèi)幕交易案便是其中的一例典型案件。作為資產(chǎn)收購合作三方之一的康貝石油董事長，滿善平怎么也不會想到，自己精心設(shè)計，隔了多層關(guān)系的影子賬戶竟然被證監(jiān)會稽查人員查了出來。

　　內(nèi)幕信息裙帶化傳遞

　　據(jù)證監(jiān)會行政處罰書，2013年冬，在環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的重要節(jié)點(diǎn)油城東營，上市公司寶莫股份籌劃了一起涉及三方的資產(chǎn)收購之重大事項，合作三方之一勝利油田康貝石油工程裝備有限公司的董事長滿善平參與了這起事項的談判，成為了內(nèi)幕信息的知情人。

　　滿善平在與寶莫股份負(fù)責(zé)人就本次三方合作達(dá)成初步意向幾天后，即將該信息告知了其妻弟孫立明。孫立明專門以其妻子楊某霞的名義開立了新的證券賬戶。后來，該賬戶成為供各方存入資金購入寶莫股份股票的影子賬戶。

　　隨著對該內(nèi)幕信息發(fā)展的進(jìn)一步確信，滿善平開始將大筆資金投入影子賬戶；并且陸續(xù)將此信息告知了其同事、朋友、侄子、親家等。獲知信息的大部分人沒有經(jīng)住誘惑，開始買賣寶莫股份股票。就這樣，不經(jīng)意間滿善平建立起了以自己為中心，向外擴(kuò)散信息的一個圈子，自己成為了內(nèi)幕交易“窩案”的中央。

　　從法院判決書來看，滿善平行為存在知法犯法的情形。根據(jù)時任寶莫股份董事會秘書張某某的證詞，在剛開始和滿善平接觸談收購合作時，就向滿善平提出要對投資合作事項進(jìn)行保密，不準(zhǔn)買賣寶莫股份的股票。

　　“滿善平的做法濫用了信息優(yōu)勢，為了小群體的私利，置他人利益不顧，踐踏了市場秩序。”調(diào)查人員表示。

　　違法行為被一網(wǎng)打盡

　　這一條隱秘的鏈條是如何被發(fā)現(xiàn)的？證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，涉案賬戶本身并不屬于交辦的嫌疑賬戶。在對內(nèi)幕信息知情人滿善平的常規(guī)調(diào)查中，其手機(jī)上一條只有銀行賬號和姓名的短信引起了調(diào)查人員的注意。

　　仔細(xì)查看后又發(fā)現(xiàn)一條含有深圳賬戶和上海賬戶字眼的短信。深入追查后，一條條帶有“股票、談判進(jìn)展”字眼的短信赫然顯現(xiàn)，更有短信直接帶有赤裸裸的“推薦個股票寶莫股份、寶莫股份的股票代碼、買賣價位”等內(nèi)容。調(diào)查人員立即進(jìn)行了證據(jù)的固化鎖定。

　　隨著執(zhí)法人員對影子賬戶的資金來源展開徹查，一起泄露內(nèi)幕信息、建議他人買賣證券、進(jìn)行內(nèi)幕交易的窩案浮出水面。

　　據(jù)調(diào)查，涉案資金有滿善平本人投入，有滿善平妻弟的多名親屬共同投入，有滿善平公司下屬投入，有滿善平的外甥兼下屬投入。雖然當(dāng)事人百般解釋，但最終敵不過客觀證據(jù)。

　　最終，證監(jiān)會對滿善平、孫立明作出“沒一罰三”的行政處罰，并將該案移送公安機(jī)關(guān)。其他多名當(dāng)事人受到了行政處罰。2016年9月，山東省東營市中級法院出具的刑事判決書，判定滿善平、孫立明犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

　　根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上的屬于情節(jié)特別嚴(yán)重。而滿善平、孫立明控制賬戶的交易金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過這一標(biāo)準(zhǔn)。山東省東營市中級法院判處滿善平有期徒刑3年、緩刑5年，并處罰金170萬元，判處孫立明有期徒刑2年、緩刑3年，并處罰金160萬元。