一、保薦機構提交用于預先披露的材料是哪些時點？

　　答：保薦機構應當按照下列時點要求提交用于預先披露的材料，包括招股說明書（申報稿）、關于公司設立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認意見（僅限創(chuàng)業(yè)板），以及承諾函（具體格式要求見附件）等。中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門收到上述材料后，即按程序安排預先披露。

　　1、保薦機構應在向中國證監(jiān)會提交首發(fā)申請文件的同時，一并提交預先披露材料。

　　2、保薦機構應在報送上會材料的同時報送預先披露更新材料。

　　二、初審會后發(fā)行監(jiān)管部門、發(fā)行人及相關中介機構還需履行哪些事項？

　　答：1、發(fā)行監(jiān)管部門在發(fā)行人預先披露更新后安排初審會。初審會結束后，發(fā)行監(jiān)管部門以書面形式將需要發(fā)行人及其中介機構進一步說明的事項告知保薦機構，并告知發(fā)行人及其保薦機構做好提請發(fā)審會審議的準備工作。

　　2、發(fā)審會前，發(fā)行人及其保薦機構無需根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見修改已提交的上會材料和預先披露材料。涉及修改招股說明書等文件的，在申請文件封卷材料中一并反映。

　　3、發(fā)審會前，相關保薦機構應持續(xù)關注媒體報道情況，并主動就媒體報道對信息披露真實性、準確性、完整性提出的質疑進行核查。

　　三、本監(jiān)管問答自何日起實施？

　　答：本監(jiān)管問答自發(fā)布之日起實施，《關于首次公開發(fā)行股票預先披露等問題的通知》（發(fā)行監(jiān)管函[2013]328號）同時廢止。

　　附件：

　　××證券公司

　　關于×××股份有限公司首次公開發(fā)行股票

　　并上市預先披露文件的承諾函

　　本公司及保薦代表人承諾如下：

　　1、本公司已根據(jù)首次公開發(fā)行股票信息披露的相關要求，制作并報送×××股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并上市的預先披露文件的電子版。

　　2、主板中小板首發(fā)申請企業(yè)本次預先披露的文件及其電子版標準名稱為：

　　×××股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書（申報稿20××年××月××日報送）。

　　創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請企業(yè)本次預先披露的文件及其電子版標準名稱為：

　　×××股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票招股說明書（申報稿20××年××月××日報送）、×××股份有限公司關于公司設立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認意見（20××年××月××日報送）。

　　3、預先披露文件電子版以光盤（2份）形式制作，光盤表面附有以下信息：

　　×××股份有限公司首發(fā)預先披露文件/×××股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首發(fā)預先披露文件

　　報送日期：××××年××月××日

　　保薦機構：××證券公司

　　保薦代表人（簽字）：×××、×××

　　4、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預先披露文件的電子文件與書面文件的內容一致。

　　5、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預先披露文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　6、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預先披露文件的內容及簽署符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的要求，不存在未經(jīng)書面說明擅自修改的情形。

　　7、本公司及保薦代表人保證，對于中國證監(jiān)會歷次已提出的書面反饋意見，本公司已做出回復且履行了必要的核查程序，并已對有關回復涉及的內容根據(jù)反饋意見要求在發(fā)行人預先披露文件中予以披露。

　　8、如違反上述保證，本公司及保薦代表人愿承擔相應的責任。

　　保薦代表人（簽名）：×××、×××

　　××證券公司（公章）

　　××××年××月××日