國(guó)聯(lián)證券股份有限公司：

現(xiàn)對(duì)你公司股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、根據(jù)申請(qǐng)材料，公司擬由股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作，目前該部門(mén)已開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易和量化交易業(yè)務(wù)。請(qǐng)具體說(shuō)明相關(guān)業(yè)務(wù)之間的隔離情況，以及防范利益沖突、利益輸送的安排。

二、根據(jù)前期江蘇證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，公司在異常交易管理、風(fēng)險(xiǎn)限額管理、內(nèi)部評(píng)級(jí)管理等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。請(qǐng)公司補(bǔ)充提供有關(guān)整改情況并完善相關(guān)業(yè)務(wù)方案。