光大證券股份有限公司：

現對你公司增加上市證券做市交易業務資格申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內對下列問題逐項 落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發出反饋意見。如在30個工作日內不能提供書面回復，請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構監管司審核員。

一、《光大證券股份有限公司科創板做市業務實施方案》標的選擇流程顯示“做市標的申請人需對目標公司展開業務調研工作后向金融創新業務總部內設標的評審小組提交做市標的申請”，請說明標的評審小組成員構成及職責。并補充科創板做市標的篩選標準。

二、請對公司首席風險官是否具備開展上市證券做市業務相匹配的專業素質和履職能力進行論證，相關證明文件作為附件。

三、請說明公司落實《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》第十三條“證券公司及相關人員應當加強做市業務管理，有效控制業務風險，不得利用做市業務進行內幕交易、市場操作等違法違規行為，不得謀取不正當利益”的具體措施。

四、請補充提供公司2023年各項做市業務經營情況。請在公司和光大集團2023年度審計工作完成后，及時補充經審計的財務報表。

五、其他需進一步說明事項：

一是《光大證券股份有限公司科創板做市業務實施方案》三級授權管理體制顯示“一級管理是指董事會在嚴格遵守監管法規中相關風險控制指標規定的基礎上...確定公司場內品種做市的戰略規劃和規模上限等。二級管理是指公司管理層授權指定的業務部門在自身部門業務范圍內開展場內做市業務...三級管理是指公司指定金融創新業務總部（業務部門）在授權范圍內開展場內做市業務”，上述二級管理與三級管理似存在重疊交叉，請進一步厘清相關關系。

二是《光大證券股份有限公司科創板做市業務實施方案》人員配備與崗位設置顯示，金融創新業務總部投資經理崗位職責為：“投資經理負責對研究員提交的策略報告進行審核和完善...”，請說明相關研究員所屬部門、團隊。

三是根據公司材料，“金融創新業務總部目前設有做市交易團隊、內控與綜合團隊與IT支持團隊負責科創板股票做市業務開展的各項事務?！薄皟瓤嘏c綜合團隊主要負責部門中臺的各項事務，日常工作包括但不限于部門日常交易的風險監控、業務展業制度建設的合規管理、部門工作的內控與 監督工作。內控與綜合團隊承擔科創板股票做市業務相關工作的崗位為風控崗。現團隊內設置風控崗2名。”請公司說明內控與綜合團隊中承擔上市做市業務合規管理工作的崗位人員，該人員是否還從事其他業務合規管理工作。如有，請具體說明。