為落實全面深化資本市場改革的有關要求,進一步優化證券公司賬戶管理功能,提升服務能力,推動行業高質量發展,證監會支持證券公司嚴格按照《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規的要求,在現有客戶交易結算資金第三方存管框架下,開展內部賬戶管理功能優化。

隨著業務的多元化發展,證券公司的賬戶體系日趨復雜,對現有賬戶管理制度提出了整合和優化的新要求。證監會在充分聽取行業意見基礎上,按照“堅守客戶資金安全底線、優化事中管控方式、提升客戶服務效率”的原則,支持證券公司從建立綜合客戶賬戶、允許同名劃轉、分類賬戶管理等方面開展賬戶管理功能優化試點。

為確保改革平穩,防范業務風險,證監會按照“分批試點、逐步放開”的思路,支持部分綜合實力較強、合規風控機制完善、信息系統準備充分的公司申請試點。經證券業協會組織專家問詢和評審,中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點的基本要求,獲評審通過。證監會同意上述10家證券公司試點。

下一步,證監會將進一步加強監管,督促相關證券公司穩妥開展試點,強化合規風控管理,嚴守客戶資金安全底線,切實保障客戶資金安全,嚴禁以直接或者變相方式挪用、占用客戶資金,一經發現,依法嚴懲。同時,持續跟蹤、評估、總結試點效果。