當(dāng)事人：譚新華，男，1975年3月出生，住址：重慶市涪陵區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）和2019年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2019年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)譚新華涉嫌私下接受客戶委托買賣證券違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，譚新華存在以下違法事實(shí)：

      一、譚新華證券從業(yè)情況

2018年6月至2023年11月，譚新華在中銀國際證券股份有限公司重慶兩江新區(qū)證券營業(yè)部（原中銀國際證券股份有限公司重慶廣場環(huán)路證券營業(yè)部）擔(dān)任投資顧問，涉案期間系2005年《證券法》、2019年《證券法》規(guī)定的證券從業(yè)人員。

二、私下接受客戶委托買賣證券

2018年7月至2023年7月期間，譚新華私下接受李某財(cái)委托，使用李某財(cái)資金賬號(hào)為123ｘｘｘｘ73的中銀國際證券賬戶買賣證券。上述期間，譚新華收取李某財(cái)169,888元。

2020年至2023年3月期間，譚新華私下接受文某委托，使用文某資金賬號(hào)為123ｘｘｘｘ75的中銀國際證券賬戶買賣證券。上述期間，譚新華收取文某4,700元。

上述事實(shí)，有證券從業(yè)信息、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及交易流水、相關(guān)人員詢問筆錄、微信記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，譚新華作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶李某財(cái)、文某委托買賣證券的行為違反2019年《證券法》第一百三十六條第二款關(guān)于“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第二百一十條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定：

對(duì)譚新華給予警告，沒收違法所得174,588元，并處以罰款349,176元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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