《反洗錢法》的修訂施行是加強(qiáng)金融法制建設(shè)、維護(hù)國家金融安全、健全國家金融風(fēng)險(xiǎn)防控體系的重要舉措。重慶證監(jiān)局積極落實(shí)新《反洗錢法》相關(guān)要求，多措并舉提升證券期貨行業(yè)反洗錢工作質(zhì)效。

一是強(qiáng)化與反洗錢主管部門的溝通協(xié)作。主動(dòng)與中國人民銀行重慶市分行溝通，就新《反洗錢法》出臺(tái)后的監(jiān)管重點(diǎn)、近期工作安排等內(nèi)容深入交流，共同探討目前證券期貨行業(yè)反洗錢監(jiān)管中的難點(diǎn)、堵點(diǎn)，在進(jìn)一步深化合作方面達(dá)成共識(shí)，同時(shí)整合雙方資源，聯(lián)合開展宣傳教育與業(yè)務(wù)培訓(xùn)。雙方進(jìn)一步完善監(jiān)管信息和問題線索通報(bào)共享機(jī)制，聯(lián)合開展轄區(qū)證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)檢查、走訪，形成監(jiān)管合力。

二是強(qiáng)化新《反洗錢法》修訂要點(diǎn)的宣傳培訓(xùn)。新《反洗錢法》頒布后，我局迅速就新舊法條款修訂情況開展宣傳動(dòng)員，向機(jī)構(gòu)從業(yè)者推送專家學(xué)者的政策解讀，突出強(qiáng)調(diào)新法實(shí)施要點(diǎn)，引導(dǎo)證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)為新《反洗錢法》正式實(shí)施做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。后期我局將持續(xù)通過線上線下等宣教方式，引導(dǎo)轄區(qū)證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)全面落實(shí)新《反洗錢法》要求，強(qiáng)化洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)提升合規(guī)意識(shí) 。

三是強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)同，探索監(jiān)管抓手。新《反洗錢法》第十四條明確“金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入中落實(shí)反洗錢審查要求”。反洗錢牽頭處室靠前一步，協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)處室共同研判落實(shí)新《反洗錢法》該規(guī)定的監(jiān)管抓手以及存在的疑點(diǎn)、難點(diǎn)，擬在相關(guān)的準(zhǔn)入程序中進(jìn)一步補(bǔ)充、細(xì)化底稿要求，強(qiáng)化對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員遵守反洗錢法律情況的背景審查。

     四是強(qiáng)化案件查辦與反洗錢監(jiān)管的相互融合。將反洗錢相關(guān)要求與辦理證券違法違規(guī)案件深度融合，嚴(yán)格審查涉案資金來源合法性，對(duì)涉案資金流向進(jìn)行追蹤，確保資金流轉(zhuǎn)排查不留死角。對(duì)發(fā)現(xiàn)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)線索，及時(shí)移交給相關(guān)部門，致力于對(duì)違法行為實(shí)施多維立體打擊，有效提升執(zhí)法威懾。