處室

主要職責

  辦公室          

負責機關綜合行政事務工作。負責行政許可、信息公開管理及辦公自動化等工作。牽頭全局信息工作，負責撰寫綜合性文字材料，負責轄區資本市場發展研究和信息收集、統計、分析與發布、報送等工作。牽頭科技監管，負責中央監管信息平臺的相關維護協調工作。牽頭服務地方經濟社會發展工作，負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作。根據工作需要，由局黨委安排的其他工作。  

黨務工作辦公室

負責局黨委落實全面從嚴治黨主體責任相關工作。負責全局黨的建設工作，指導基層黨組織建設和黨員隊伍建設工作。負責黨的宣傳工作。負責干部人事、教育培訓、離退休干部管理等工作。負責聯系工青團婦工作。

紀檢辦公室

負責本局的黨風廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查工作。

公司監管一處

負責轄區滬深交易所上市公司日常監管、現場檢查、風險防范和處置等工作。負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管。    

公司監管二處

負責轄區擬上市公司培育和輔導監管工作。負責轄區北交所上市公司、非上市公眾公司的日常監管、現場檢查、風險防范和處置等工作。

機構監管處

負責轄區證券經營機構、證券投資咨詢機構、公募基金管理公司及其子公司、基金銷售機構等市場主體日常監管、現場檢查、風險防范和處置工作。

綜合業務監管處

負責轄區私募基金日常監管、現場檢查、風險防范和處置等工作。負責轄區清理整頓各類交易場所的相關工作。負責轄區區域性股權市場的協調監管工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，牽頭協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。

期貨監管處

負責轄區期貨經營機構日常監管、現場檢查、風險防范和處置等工作。

債券監管處

負責轄區公司（企業）債券發行人和資產支持證券原始權益人相關監管工作。牽頭承擔轄區基礎設施領域不動產投資信托基金相關監管工作。

稽查處

負責證監會交辦案件的立案、報備、調查等工作。牽頭本局立案的非簡單類普通案件的立案、報備、調查等工作。牽頭本局案件復核工作。辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作。牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。負責與轄區公檢法等機關的協調工作。

法治處

負責案件審理、行政處罰及執行工作。負責重大執法決定法制審核、涉及本局的行政訴訟和行政復議等工作。負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管。負責轄區普法及誠信建設等工作。牽頭全局投訴舉報處理工作。牽頭組織開展轄區投資者保護和教育工作。