胡云龍:

經查,你在證券經紀人從業期間,存在向他人提供投資建議、通過第三人操作他人證券賬戶的行為。

上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第二條的規定。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第十八條的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2025年4月23日