北京基銳資本管理有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:

一、對個別投資者未穿透核查、適當(dāng)性管理工作不到位。

二、未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。

三、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告基金的重大變更事項。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第十三條第二款、第十六條、第二十四條、第二十五條第一款之規(guī)定。

依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責(zé),切實維護投資者合法權(quán)益。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2025年4月22日