北京海納百泉投資基金管理有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:

一、管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn),未能恪盡職守地履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

二、未在基金募集期間,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第105號(hào)〕,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條、第十六條第一款之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力,恪盡職守履行基金管理人職責(zé),做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告,我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2025年4月18日